融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法精選5篇-資料下載頁
2024-10-28 20:07本頁面
【正文】 ）熟悉經(jīng)濟、金融、擔保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力。第六條 下列人員不得擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴重失職給所任職的機構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的；（三）最近五年擔任因違法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，并負有個人責任的；（四）曾在履行工作職責時有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機構(gòu)對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴重的；（五）被取消董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的；（六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資格核準的；（七）個人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的；（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第七條 獨立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，還應(yīng)當是法律、經(jīng)濟、金融、財會或擔保方面的專業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔保公司存在利益沖突。第八條 融資性擔保公司高級管理人員應(yīng)從事?lián)；蚪鹑诠ぷ魅暌陨?，或從事相關(guān)行業(yè)工作五年以上。融資性擔保公司高級管理人員應(yīng)當了解所任職務(wù)的職責，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內(nèi)控制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風險管理能力。融資性擔保公司高級管理人員不得在其他經(jīng)濟組織兼職，經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外。第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的管理第九條 融資性擔保公司申請核準董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格，應(yīng)當將下列申請材料報送監(jiān)管部門：（一）申請人授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門的申請書。申請書應(yīng)當說明擬任人擬任的職務(wù)、職責、權(quán)限，以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。（二）擬任人身份證明、學歷證明的復(fù)印件，擬任人簡歷和未來履職計劃。（三）由擬任人簽署的陳述書和任職之后將守法盡責的承諾書。陳述書應(yīng)當包括擬任人無犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。（四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)召開股東（大）會或董事會會議的，應(yīng)當報送相應(yīng)的會議決議。（五）監(jiān)管部門要求的其他材料。第十條 監(jiān)管部門可以約見董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人進行任職前談話或考試，對擬任人的資格進行審查。第十一條 融資性擔保公司或其分支機構(gòu)新設(shè)立時，董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格核準申請可以與該機構(gòu)設(shè)立申請一并受理、審查并決定。第十二條 跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔保公司分支機構(gòu)總經(jīng)理的任職資格，由分支機構(gòu)所在地監(jiān)管部門負責核準，并由總公司向其住所地監(jiān)管部門備案。第十三條 融資性擔保公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員擬任人在監(jiān)管部門核準其任職資格前不得履職。第四章 附則第十四條 公司制以外的融資性擔保機構(gòu)中實際履行董事、監(jiān)事和高級管理人員職責的人員的任職資格管理參照本辦法執(zhí)行。第十五條 省、自治區(qū)、直轄市融資性擔保機構(gòu)監(jiān)管部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定，制定實施細則。第十六條 本辦法頒布前已擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應(yīng)當向監(jiān)管部門重新確認其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實際履職能力的，經(jīng)監(jiān)管部門考核認定后可以取得任職資格，具體認定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔保機構(gòu)監(jiān)管部門制定。第十七條 本辦法自公布之日起施行。第五篇：07融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員申請書融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員申請書省政府金融辦：根據(jù)《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》(銀監(jiān)令[ 2010)3號）和《江西省融資性擔保機構(gòu)管理暫行辦法》，現(xiàn)提出在XXX融資性擔保公司擔任XXX申請如下。（申請書內(nèi)容至少包括以下幾個方面）一、擬任職務(wù)、職責、權(quán)限以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位臵二、擬任人簡介，主要體現(xiàn)具備與擬任職務(wù)相應(yīng)的從業(yè)資格和工作經(jīng)驗三、陳述本人與本人擬任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。本人及配偶無數(shù)額較大到期未償還債務(wù)。本人無犯罪或其他不良行為記錄。四、承諾本人將遵守法律法規(guī)，履行誠信勤勉義務(wù)。本人將遵守公司章程和有關(guān)制度。本人自愿接受社會和政府的監(jiān)管。本人所提交的所有相關(guān)文件、證件真實、準確、完整，復(fù)印件與原件完全一致，并自愿對因材料虛假所引發(fā)的一切后果負法律責任。五、未來履職計劃申請人：XXX 2012年XX月XX日
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