【導(dǎo)讀】1．下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。首席風(fēng)險官，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。2．下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是()。通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，5．期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。三十三條第四款規(guī)定。資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。二十條第三款規(guī)定。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其。利性組織中任職。營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公

　　

【正文】 獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定。 12．自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在 期貨公司任職，其任職資格可保留 2 年有效。( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。 13．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。 14．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第三款規(guī)定。 15．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起 1 年后失效。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職 資格自離任之日起自動失效。 16．期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定。 17．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事 (不包括獨立董事 )、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員 任職資格的人員，擔(dān)任董事 (不包括獨立董事 )、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 18．期貨公司董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 19．期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 ( ) A [解 析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定。 20．期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定。 21．推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認(rèn)定之日起 2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管 理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定。 22．期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司承擔(dān)。 23．申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以 撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以 5 萬元以下罰款。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以 3 萬元以下罰款。 24．期貨公司法定代表人可以不具有期貨從業(yè)人員資格。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起 1 年內(nèi)取得期貨 從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。 四、綜合題 (以下各小題每問的備選答案中有一項或多項符合題目要求 ) 1．某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁 7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。 根據(jù)上述事實，請回答以下問題。 (1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有 ( )。 A．王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的董事長任職資格 B．應(yīng)當(dāng)既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 C．王某不能 同時兼任董事長、總經(jīng)理 D．應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某 ABC [解析 ] D 項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、。監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。 (2)關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是 ( )。 A．王某不能受讓期貨公司股 權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職 B．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過 5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件 D．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買的承諾 C [解析 ] 《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格。 2．甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的是 ( )。 A．甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù) 15 年 B．乙本科學(xué)歷 ，在銀行工作了 3 年 C．丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè) D．丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作 6 年 C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗； (二 )具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； (三 )通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù) 10 年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的人員，申請期貨公司董事 長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤８鶕?jù)上述規(guī)定，只有甲和丁符合申請條件。 3．孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4 個人，其中可以作為推薦人的是 ( )。 A．張某是某期貨公司的監(jiān)事 B．王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職 11 個月 C．陳某是孫某原單位的總經(jīng)理 D．錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席 2 年以上 CD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有 1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。 4．王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下 ( )懲罰措施。 A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警 告 B．予以警告，并處以 3 萬元以下罰款 C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格 A [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。