有關(guān)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格的備忘-資料下載頁(yè)
2025-04-18 08:11本頁(yè)面
【正文】 與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)按照規(guī)定擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的，必須由擬聘任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀(jì)委、中央組織部意見(jiàn)后，再由擬聘任獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的公司正式任命。中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的，應(yīng)由本人向其所在單位黨組（黨委）報(bào)告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時(shí)抄報(bào)中央紀(jì)委。中管干部辭去公職后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的，可以領(lǐng)取相應(yīng)報(bào)酬，具體數(shù)額應(yīng)當(dāng)由其所在的上市公司、基金管理公司董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。中管干部退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的，不得領(lǐng)取報(bào)酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關(guān)規(guī)定，報(bào)銷(xiāo)其工作費(fèi)用。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的，應(yīng)辭去所擔(dān)任的獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)現(xiàn)已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事，但未履行本通知規(guī)定程序的，要抓緊履行相應(yīng)程序?！比?、關(guān)于監(jiān)事任職資格的特殊規(guī)定《指引》3．1．4規(guī)定：公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一?！ ∷?、關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)任職資格的特殊規(guī)定（一）《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2012年修訂）的相關(guān)規(guī)定 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)： ?。?）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的； ?。?）自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的； ?。?）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)的； ?。?）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （5）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。（二）《指引》的相關(guān)規(guī)定 3．1．6 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)的，應(yīng)經(jīng)本所同意。五、提請(qǐng)公司關(guān)注的相關(guān)事項(xiàng)公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員選任時(shí),對(duì)前述人員選聘時(shí)尚有如下事項(xiàng)需予以考慮：《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法》第十三條規(guī)定“發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”。公司在進(jìn)行董事及高級(jí)管理人員選聘時(shí)需關(guān)注最近兩年內(nèi)董事和高級(jí)管理人員的穩(wěn)定性，不能發(fā)生重大變化。根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司股東大會(huì)在選舉或者更換董事時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制。根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。 以上備忘，供貴公司參考！11
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