有關(guān)董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的備忘(文件)
【正文】 司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定； （2）《公務員法》關(guān)于公務員兼任職務的規(guī)定（如適用）； （3）《指導意見》關(guān)于獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定； ?。?）本所業(yè)務規(guī)則、細則、指引、辦法、通知等關(guān)于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定； ?。?）其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定?！ 〉诎藯l 在上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，自該事實發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨立董事候選人?！保ㄋ模蛾P(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》（中紀發(fā)【2008】22號）的相關(guān)規(guī)定中管干部辭去公職或者退（離）休后，因其原有職權(quán)或者地位在一定時間內(nèi)仍有較大影響，對其擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的行為必須嚴格限制。中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，應由本人向其所在單位黨組（黨委）報告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀委。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，已擔任與本人原工作業(yè)務直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，應辭去所擔任的獨立董事、獨立監(jiān)事?！ ∷?、關(guān)于董事會秘書任職資格的特殊規(guī)定（一）《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2012年修訂）的相關(guān)規(guī)定 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。五、提請公司關(guān)注的相關(guān)事項公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)，進行董事、監(jiān)事、高級管理人員選任時,對前述人員選聘時尚有如下事項需予以考慮：《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法》第十三條規(guī)定“發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更”?！ ∫陨蟼渫┵F公司參考！11。根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司股東大會在選舉或者更換董事時，應當實行累積投票制。（二）《指引》的相關(guān)規(guī)定 3．1．6 董事會秘書應當由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務總監(jiān)擔任?！比㈥P(guān)于監(jiān)事任職資格的特殊規(guī)定《指引》3．1．4規(guī)定：公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監(jiān)事。中管干部退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，不得領取報酬、津貼和獲取其他額外利益。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業(yè)務不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔任獨立董事、獨立監(jiān)事?！ 〉诰艞l 獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規(guī)定的規(guī)定外，還應當重點關(guān)注獨立董事候選人是否存在下列情形： （1）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；?。?）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的； （3）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的；（4）同時在超過五家上市公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的；?。?）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；?。?）影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形?！ ?第六條 以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的，應當具備豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì)。
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