保險公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定47頁ppt-保險制度-資料下載頁
2025-08-06 16:21本頁面
【導讀】督管理委員會主席辦公會審議通過，現予公布，自2020年4月1日起施行。法》）和有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條中國保險監(jiān)督管理委員會。理人員任職資格實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。保險公司新設省級分公司總經理任職資格核準除外。第三條本規(guī)定所稱保險公司，是指經保險監(jiān)督管理機構。批準設立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。公司、營業(yè)部和營銷服務部以及各類專屬機構。責人的任職管理,由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。責人和審計責任人；（五）與上述高級管理人員具有相同職權的管理人員。第五條保險機構董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當在任職。前取得中國保監(jiān)會核準的任職資格。守保險公司章程。第九條保險公司董事長應當具有金融工作5年。行職責相適應的工作經歷。第十條保險公司董事會秘書應當具有大學本科。（二）擔任保險公司部門負責人5年以上；第十六條保險機構擬任高級管理人員符合下列條件之一。關系，訂立書面勞動合同。（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
【正文】 ）職務變更情況； （三）與該人員相關的風險提示函和監(jiān)管談話記錄； （四）離任審計報告； （五）刑罰和行政處罰； （六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內容。 37 ?第四十條 保險機構董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或者司法機關立案偵查的，保險機構應當暫停相關人員的職務。 38 ? 第四十一條 保險機構出現下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調查期間責令其暫停與被調查事件相關的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務： （一）償付能力嚴重不足； （二）涉嫌嚴重損害被保險人的合法權益； （三）未按照規(guī)定提取或者結轉各項責任準備金； （四）未按照規(guī)定辦理再保險； （五）未按照規(guī)定運用保險資金。 39 ?第四十二條 保險機構在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現重大風險時，中國保監(jiān)會可以對該機構直接負責的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施： （一）通知出境管理機關依法阻止其出境； （二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利 。 40 企業(yè) 企業(yè)企業(yè)企業(yè)41 課程大綱 ? 第一章、 總則 第二章 任職資格條件 第三章 任職資格核準 第四章 監(jiān)督管理 第五章 法律責任 第六章 附則 42 第五章 法律責任 P(77) ?第四十三條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準任職資格申請，并在 1年內不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。 ?第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在 3年內不再受理其任職資格的申請。 43 ?第四十五條 保險機構違反 《 保險法 》 規(guī)定，中國保監(jiān)會依照 《 保險法 》 除對該機構給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。 44 ?第四十六條 保險機構或者其從業(yè)人員 違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照 法律、行政法規(guī) 進行處罰； 法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的 ，由中國保監(jiān)會責令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法 所得 1倍以上 3倍以下罰款，但最高不超過 3萬元 ， 對沒有違法所得的處以 1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機構追究刑事責任。 45 課程大綱 ? 第一章、 總則 第二章 任職資格條件 第三章 任職資格核準 第四章 監(jiān)督管理 第五章 法律責任 第六章 附則 46 第六章 附則 P(78) ?第四十七條 保險集團公司、保險控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 ?第四十八條 外資獨資保險公司、中外合資保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 ?第四十九條 中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務負責人、總精算師、合規(guī)負責人以及審計責任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 47 ?第五十條 保險機構依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經中國公證機構公證的中文譯本。 ?第五十一條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。 ?第五十二條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責解釋。 ?第五十三條 本規(guī)定自 2020年 4月 1日起施行；中國保監(jiān)會 2020年 7月 12日發(fā)布的 《 保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定 》 （保監(jiān)會令〔 2020〕 4號）同時廢止。 48
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