36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-資料下載頁
2025-01-31 00:39本頁面
【導讀】據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。格管理，適用本辦法。營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。職責所必需的經營管理能力。業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；和主要社會關系人員；服務的人員及其近親屬；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷?？梢苑艑捴链髮W專科。律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；之日起未逾5年；（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，（九）中國證監(jiān)會認定的其他情形。經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。
【正文】 第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）未按規(guī)定履行職責； （二）未按規(guī)定參加業(yè)務培訓； （三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任經 理層人員職務的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換或調整經理層人員。 第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選： （一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； （二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果； （三）擅離職守，造成嚴重后果； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （四） 1 年內累計 3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話； （五）累計 3 次被行業(yè)自律組織紀律處分； （六）對 期貨公司出現違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任； （七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起 2 年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。 第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其 派出機構作出認定之日起 2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。 第五十八條 期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務 更多優(yōu)秀文檔盡在 所對其進行離任審計，并自其離任之日起 3 個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。 期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。 第六章 法律責 任 第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。 第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以 3 萬元以下罰款。 第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據《 期貨交易管理條例 》 第七十條 處罰： （一）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； （ 二）任用中國證監(jiān)會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； （三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； （四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分 更多優(yōu)秀文檔盡在 情況； （五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務； （六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調整董事、監(jiān)事和高級管理人員。 第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益 的，沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。 第七章 附則 第六十四條 期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起 1 年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。 第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《 期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂） 》（證監(jiān)發(fā) [2021]6 號）、《關 于期貨經紀公司高級管理人員任職資格審核有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2021]67 號）、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字 [2021]110 號）、《關于落實對涉 更多優(yōu)秀文檔盡在 嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字 [2021]159 號）同時廢止。
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