金融業(yè)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-資料下載頁
2025-04-13 03:04本頁面
【正文】 (五)其他重要資料。 第二十七條 中國人民銀行應(yīng)對(duì)具有不良記錄的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員建立專檔，這些人員包括： (一)被中國人民銀行取消任職資格的； (二)被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的； (三)境外監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為不適合擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的； (四)有重大違規(guī)、違紀(jì)行為的； (五)中國人民銀行認(rèn)為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。 檔案內(nèi)容應(yīng)包括個(gè)人履歷、身份證件復(fù)印件、相關(guān)文件資料、不良記錄書面材料等信息。 第四章 任職資格取消 第二十八條 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權(quán)依法取消其一定時(shí)期直至終身的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格。 對(duì)違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年(包括10年)直至終身高級(jí)管理人員任職資格；對(duì)違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級(jí)管理人員任職資格。 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員受到本機(jī)構(gòu)董事會(huì)(理事會(huì))或上級(jí)主管部門根據(jù)本機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級(jí)、撤職、留用察看和開除處分的同時(shí)，必須報(bào)中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級(jí)管理人員任職資格。 第二十九條 對(duì)出現(xiàn)下列情形之一負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，中國人民銀行可根據(jù)情節(jié)輕重及后果，取消1至10年(包括1年)直至終身的任職資格： (一)因長期經(jīng)營管理不善，造成連續(xù)性的嚴(yán)重虧損； (二)發(fā)生重大金融犯罪案件后，不及時(shí)報(bào)案并采取相應(yīng)措施，不積極配合有關(guān)部門查案、辦案，干擾或妨礙案件查處； (三)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理與控制制度長期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件； (四)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國人民銀行依法監(jiān)管； (五)因嚴(yán)重違規(guī)違章經(jīng)營、內(nèi)部制度不健全或長期經(jīng)營管理不善，造成金融機(jī)構(gòu)被接管、被迫合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機(jī)； (六)被依法追究刑事責(zé)任； (七)其他中國人民銀行認(rèn)定應(yīng)取消任職資格的情形。 第三十條 對(duì)已任職的高級(jí)管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。 第三十一條 中國人民銀行對(duì)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進(jìn)行公開或內(nèi)部通報(bào)。 第三十二條 中國人民銀行做出取消金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機(jī)構(gòu)不服，可向中國人民銀行申請(qǐng)行政復(fù)議。 第五章 附 則 第三十三條 對(duì)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，存在以下情形之一的金融機(jī)構(gòu)，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報(bào)，并依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定給予處罰： (一)未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報(bào)任職資格審核； (二)向中國人民銀行提交虛假申報(bào)材料； (三)未及時(shí)向中國人民銀行抄報(bào)高級(jí)管理人員任免決定； (四)未及時(shí)向中國人民銀行抄報(bào)對(duì)高級(jí)管理人員紀(jì)律處分決定； (五)其他違反本辦法的情形。 第三十四條 中國人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。 第三十五條 中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。 第三十六條 本辦法由中國人民銀行解釋。 第三十七條 本辦法自公布之日起施行。 附表一 金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)(備案)表〔略〕 附表二 中國人民銀行金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格否決通知書〔略）9 / 9
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