3金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定-資料下載頁
2025-08-18 02:48本頁面
【正文】 ）違反國家規(guī)定在業(yè)務(wù)活動中向客戶索取各種名義的回扣或其他與正當(dāng)業(yè)務(wù)收入無關(guān)的利益； （七）嚴(yán)重違反有關(guān)（直系親屬）回避政策與制度規(guī)定。 （八）任職期間被發(fā)現(xiàn)有第八條第四款或第七款所列行為的。 第二 十四條對出現(xiàn)下列情況之一負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其6 年至 10 年的任職資格。 （一）金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理與控制制度長期不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力；造成重大資產(chǎn)損失，或?qū)е掳l(fā)生重大金融犯罪案件； （二）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國人民銀行依法監(jiān)督管理； （三）違反國家法律法規(guī)和中國人民銀行有關(guān)金融制度規(guī)定，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇情辦事，造成嚴(yán)重后果； 第 10 頁 共 11 頁 （四）泄露在任職期間知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，造成嚴(yán)重后果； （五） 任職期間被發(fā)現(xiàn)有第八條第六款所列行為。 第二十五條對出現(xiàn)下列情況之一負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，根據(jù)情節(jié)輕重及其后果，取消其11 年以上直至終身的任職資格。 （一）未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）； （二）因嚴(yán)重違規(guī)違章經(jīng)營、內(nèi)部制度不健全或長期經(jīng)營管理不善，造成金融機(jī)構(gòu)被接管、被迫與其他金融機(jī)構(gòu)合并或宣告破產(chǎn)，或者引發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性金融危機(jī)； （三）因違法被國家司法部門判處有罪，或已證實(shí)參與了犯罪活動； （四）蓄意 破壞或故意阻撓中國人民銀行依法監(jiān)督管理，情節(jié)惡劣或后果嚴(yán)重； 第二十六條金融機(jī)構(gòu)高級管理人員受到本機(jī)構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門給予的記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時(shí)，必須報(bào)中國人民銀行備案。中國人民銀行根據(jù)本規(guī)定第二十三條至第二十五條，取消其一定期限內(nèi)直至終身的任職資格。 第二十七條中國人民銀行將金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職 第 11 頁 共 11 頁 資格取消處理情況記入其檔案。對取消 10 年以上任職資格的金融機(jī)構(gòu)原董事長（理事長）和原總經(jīng)理（行長、主任），由中國人民銀行（或由中國人民銀行授權(quán)其分支行 ）在報(bào)刊上予以公告。 第五章附則 第二十八條對在中華人民共和國注冊的外資、中外合資金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審查和管理參照本規(guī)定實(shí)行；另有其他專門法律、條例的，適用于其他專門法律、條例。 第二十九條中國人民銀行在本規(guī)定施行以前頒布的有關(guān)規(guī)范性文件，凡與本規(guī)定有抵觸的，一律按本規(guī)定執(zhí)行。 第三十條本規(guī)定由中國人民銀行解釋。 第三十一條本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。 一九九六年九月十三日
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