有關(guān)董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的備忘-在線瀏覽
2025-06-05 08:11本頁面
【正文】 （1）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的； （2）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的； （3）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。 董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職?！蛾P(guān)于對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職進行清理的通知》（中組發(fā)〔2004〕2號文件）問題的答復(fù)中： 問“在企業(yè)兼職是指一般意義上的兼職，還是僅指兼任企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)?黨政領(lǐng)導(dǎo)干部兼任企業(yè)董事、監(jiān)事、獨立董事、獨立監(jiān)事，是否屬于兼職? 答復(fù)意見：清理黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職不僅限于清理兼任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的。此前，經(jīng)批準(zhǔn)兼任境內(nèi)外上市公司獨立董事、獨立監(jiān)事的中管干部，不在此次清理范圍。（2）個別確因工作需要到企業(yè)兼職、任職的，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限嚴格審批。（3）經(jīng)批準(zhǔn)到企業(yè)兼職的，不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金等報酬，不得獲取股權(quán)。不得有利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的下列行為：（六）未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、中介機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；（七）離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動。不準(zhǔn)有下列行為：(1)違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券；(5)違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。 （2）因工作需要在企業(yè)兼職的，須由聘任單位發(fā)函及本人書面申請，經(jīng)所在單位出具意見、人事教育司審核，并征求駐部監(jiān)察局意見后，履行報批程序。（4）部屬事業(yè)單位、國家會計學(xué)院、社會團體中的其他工作人員在企業(yè)兼職行為，由本單位按照本辦法的原則和要求，結(jié)合實際制定具體的管理規(guī)定。鑒于公司在進行首次公開發(fā)行股票的申報工作之前尚需完成引入獨立董事的工作，本所亦將監(jiān)管機構(gòu)對獨立董事任職資格的相關(guān)要求總結(jié)如下：（一）《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。獨立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件 擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件： ?。?）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格； （2）具有本《指導(dǎo)意見》所要求的獨立性； ?。?）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則； ?。?）具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗； （5）公司章程規(guī)定的其他條件。（二）《指引》的相關(guān)規(guī)定3．1．7 獨立董事任職資格應(yīng)符合《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡稱《培訓(xùn)工作指引》）、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）》（以下簡稱《備案辦法》）等相關(guān)規(guī)定?！ ?第五條 獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)
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