【正文】 事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過 6個(gè)月。 第四十三條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際 任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。 第三十八條 期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地 在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。上述人員離開原任職期貨公司不超過 12個(gè)月，且未出現(xiàn)本辦法第十八條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）任職資格申請(qǐng)表； （ 三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述； （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第三十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。 第二十九條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料： （一）任職決定文件； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （四）高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明； （五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第二十六條 中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 第二十三條 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 第十八條 有下列情形之一 的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形； （二） 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的 期貨 交易所 、證券交易所、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人 ， 或者 期貨 公司 、證券公司 的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年； （三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年； （四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 5年； （五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； （六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3年； （七）自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 2年； （八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 3年； （九）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn)。 第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。 第七條 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督 管理。 本辦法所稱高級(jí)管理人員，是 指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng) 理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。 請(qǐng)將意見或者建議以電子郵件或者傳真的形式于 2021年 6月 14日之前反饋我會(huì)。凄然入夢。情也成空，且作 “揮手袖底風(fēng) ”罷。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。畢而臥。 百度文庫專用 關(guān)于公開征求《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資 格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》意見的通知 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，我會(huì)草擬了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》，現(xiàn)公開征求意見。 第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。 第二章 任職資格條件 第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。 第十條 申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得 學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。 第十四條 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：