【文章內(nèi)容簡介】 承辦人： 領(lǐng) 導(dǎo)： 單位（部門）： 年 月 日 17 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作流程規(guī)范 一、工作說明 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作是指省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處對(duì)全省行業(yè)內(nèi) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè) 進(jìn)行定期、不定期檢查，檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況，提出質(zhì)詢和處理意見，促進(jìn) “兩煙 ”生 產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)提高自律意識(shí)， 規(guī)范 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營行為， 保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制在行業(yè)內(nèi)部得到落實(shí)。 二、工作內(nèi)容 根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度的要求，對(duì) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行全過程的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查，制定檢查方案，通過聽匯報(bào)、看資料及實(shí)地檢查等方式，檢查 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)依法依規(guī)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的情況，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按照相關(guān)程序處理。 三、工作流程圖 （見附圖） 四、流程說明 對(duì) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的檢查：此項(xiàng)工作開始于省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處卷煙工業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理崗、卷煙經(jīng)營監(jiān) 督管理崗、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理崗，經(jīng)過對(duì)兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)檢查，最后在起始部門結(jié)束。 具體工作職責(zé)： 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處草擬檢查方案，逐級(jí)上報(bào)審批。 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處副處長：嚴(yán)格審查檢查方案和檢查結(jié)果，組織成立檢查工作組，對(duì) “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè) 進(jìn)行 檢查。 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處處長：嚴(yán)格審核檢查方案和檢查結(jié)果，指導(dǎo)和監(jiān)督檢查工作組開展檢查工作。 局長、副局長：支持和監(jiān)督檢查內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處工作，嚴(yán)格審核呈報(bào)的檢查方案，提出審批意見，審閱檢查結(jié)果，批準(zhǔn)通報(bào)。 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)：配合檢查工作組開 展工作，按照檢查組的要求，提供企業(yè)自查、自律方面的資料及各種文件、賬冊、報(bào)表等生產(chǎn)經(jīng)營的相關(guān)資料。 檢查工作組，實(shí)施檢查工作，草擬檢查報(bào)告，逐級(jí)審批后通報(bào)。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn) 18 的問題按照相關(guān)程序處理。 五、工作文書 檢查函（通知書）（見附件） 檢查工作底稿（見附件） 整改通知書（見附件） 六、工作表 使用晉煙專 [2021]18 號(hào)文件《山西省煙草專賣局關(guān)于開展 2021 年內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的實(shí)施方案》中的相關(guān)表樣。 七、工作職責(zé) 具體工作職責(zé)： 省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處卷煙工業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理崗、卷煙經(jīng)營監(jiān)督管理崗、煙葉 生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理崗：擬定檢查計(jì)劃，開展檢查工作，如實(shí)填寫相關(guān)工作文書，留存工作底稿，做好上傳下達(dá)工作，及時(shí)存檔、認(rèn)真保管。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處副處長：審查檢查方案，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)審批意見，組織、參與和指導(dǎo)檢查工作組的工作，分析相關(guān)部門在 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)督方面的現(xiàn)狀以及存在的問題，提出初審和整改意見。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處處長：審核檢查方案，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)審批意見，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查工作組的工作，分析相關(guān)部門在 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督監(jiān)督方面的現(xiàn)狀以及存在的問題，提出審核和整改意見。 局長、 副局長：領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作，審核內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處呈報(bào)的檢查方案、問題和意見，提出審批意見。 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)：按照檢查工作組的要求，提供企業(yè)自查、自律方面的資料及各種文件、賬冊、報(bào)表等生產(chǎn)經(jīng)營的相關(guān)資料。落實(shí)省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作組提出的整改建議，及時(shí)報(bào)告整改、落實(shí)情況。 八 、工作操作規(guī)范 省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處卷煙工業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理崗、卷煙經(jīng)營監(jiān)督管理崗、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督管理崗草擬檢查方案，逐級(jí)上報(bào)審批。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處處長、副處長在接到呈報(bào)后，及時(shí)提出審核意見，并呈報(bào)領(lǐng) 導(dǎo)。 19 局長、副局長做出批示后，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處處長、副處長組織實(shí)施，成立檢查工作組，公平、公正、客觀的開展考核工作。 “兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)按時(shí)報(bào)送相關(guān)資料，并對(duì)提供及報(bào)送材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé) 。 檢查工作組留存工作底稿，寫出檢查報(bào)告。 20 21 附件 1 內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 檢 查 函 煙專內(nèi)檢字第 號(hào) ： 按照《煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度》， 檢查組 將對(duì)你單位（部門）相關(guān)工作進(jìn)行檢查，請予配合。 煙草專賣局 年 月 日 被檢查單位（部門）意見： 單位（部門）負(fù)責(zé)人： 年 月 日 22 附件 2 內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 檢 查 工 作 底 稿 被檢查 單位（部門） 名稱 檢查事項(xiàng) 開展檢查時(shí)間 檢查結(jié)論或檢查出來的問題摘要 檢查人 時(shí)間 檢查組意見及建議 檢查人 時(shí)間 被檢查 單位（部門）意見 負(fù)責(zé)人 時(shí)間 23 附件 3 內(nèi) 部 專 賣 管 理 監(jiān) 督 整 改 通 知 書 No： 整改 單位（部門） 整 改 事 項(xiàng) 內(nèi)部專賣管理 監(jiān)督 部門 整 改 意 見 負(fù)責(zé)人： 年 月 日 整 改 單 位 （部門） 意 見 單位（部門）負(fù)責(zé)人： 年 月 日 24 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督煙葉生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)管工作流程規(guī)范 一、工作說明 煙葉生產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)管是內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 “兩煙 ”生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的重要組成部分，本流程規(guī)范是指：省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處對(duì)全省范圍內(nèi)的煙葉生產(chǎn)經(jīng)營單位的煙葉種植、收購、調(diào)撥等情況依法進(jìn)行全過程的專賣管理監(jiān)督，保障煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門依法依規(guī)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。 二、工作內(nèi)容 省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處通過對(duì)比分析相關(guān)單位、部門報(bào)送的備案材料，對(duì)煙葉的生產(chǎn)、收購、調(diào)撥、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)和處理煙葉生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的違法違規(guī)問題，保 障正常的生產(chǎn)經(jīng)營流通秩序。 三、工作流程圖 （見附圖） 四、流程說明 此流程開始于省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處，經(jīng)過對(duì)省級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處、市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科等部門的各項(xiàng)監(jiān)督檢查，最后在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理處結(jié)束。具體步驟為： 省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處通過市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科報(bào)送的相關(guān)材料，了解掌握市級(jí)公司對(duì)煙葉種植計(jì)劃的分解、煙葉收購合同的簽訂執(zhí)行以及煙葉的調(diào)撥、倉儲(chǔ)和運(yùn)輸?shù)惹闆r。 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處通過省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處報(bào)送的相關(guān)材料，了解掌握全省煙葉種植計(jì)劃的分解、煙葉收購合同的 簽訂執(zhí)行以及煙葉的調(diào)撥、倉儲(chǔ)和運(yùn)輸?shù)惹闆r。 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處收集、整理、核查相關(guān)備案資料并存檔。 五、工作表 全省煙葉生產(chǎn)計(jì)劃分解情況表 （見附表） 市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)情況表 （見附表） 煙葉種植計(jì)劃執(zhí)行抽查表 （見附表） 25 煙葉收購情況表 （見附表） 煙葉調(diào)撥情況表 （見附表） 煙葉倉儲(chǔ)情況表 （見附表） 六、工作文書 質(zhì)詢函（見附件） 整改通知書（見附件） 質(zhì)詢回復(fù)函（見附件） 七、工作職責(zé) 具體工作職責(zé)： 省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處：接收市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科報(bào)送的有關(guān)煙葉種植計(jì)劃、種植畝數(shù)、收購計(jì)劃、收購數(shù) 量、調(diào)撥計(jì)劃、調(diào)撥數(shù)量等相關(guān)資料， 省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處：接收省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處報(bào)送全省煙葉生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，市級(jí)公司有關(guān)煙葉種植計(jì)劃、種植畝數(shù)、收購計(jì)劃、收購數(shù)量、調(diào)撥計(jì)劃、調(diào)撥數(shù)量等相關(guān)資料。通過對(duì)比分析有關(guān)數(shù)據(jù)監(jiān)督煙葉生產(chǎn)經(jīng)營的依法依規(guī)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況，向有關(guān)部門進(jìn)行質(zhì)詢，提出整改要求，并對(duì)上述備案材料整理歸檔保存。 市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科：認(rèn)真履行職責(zé)，填寫包括煙葉種植計(jì)劃執(zhí)行、煙葉收購情況在內(nèi)的相關(guān)工作表格，并及時(shí)上報(bào)省級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處。 八、工作操作規(guī)范 省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管 理處在確定全省公司的煙葉生產(chǎn)計(jì)劃后，及時(shí)將相關(guān)材料報(bào)送省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處。 市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科在確定煙葉種植分配計(jì)劃后，及時(shí)將相關(guān)材料報(bào)送省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處。 九、環(huán)境條件配置 必須為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門配置相應(yīng)的計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)。 必須給相關(guān)工作人員開放系統(tǒng)模塊，充分授權(quán)，保證能夠按監(jiān)管內(nèi)容要求查詢檢索下載。 26 27 附表 全省煙葉生產(chǎn)計(jì)劃分解情況表 單位：畝、萬擔(dān) 市級(jí)公司 畝數(shù) 數(shù)量 備注 煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處 處長 ： 填報(bào)人： 年 月 日 此表由省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處填寫報(bào)送省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處，由省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督處整理、核實(shí)、歸檔。 28 附表 市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)情況表 單位：畝、萬擔(dān)、戶 市級(jí) 公司 計(jì)劃分解 煙葉種植收購 計(jì)劃責(zé)任書 與煙農(nóng)簽訂的 煙葉種植合同 備注 縣煙辦 畝數(shù) 數(shù)量 畝數(shù) 數(shù)量 數(shù)量 戶數(shù) 畝數(shù) 煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科科長： 填報(bào)人： 年 月 日 此表由市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科填寫報(bào)送省公 司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處，并整理歸檔。 29 附表 煙葉種植計(jì)劃執(zhí)行抽查表 合同 編號(hào) 合同種 植畝數(shù) 實(shí)際種 植畝數(shù) 差數(shù) 相差原因 備注 煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科科長： 市局檢查組： 年 月 日 此表在市級(jí)公司落實(shí)煙葉種植計(jì)劃實(shí)際執(zhí)行情況，檢查煙葉實(shí)際種植畝數(shù)時(shí)使用，由市局 檢查組負(fù)責(zé)填寫，市級(jí)公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理科報(bào)送省公司煙葉生產(chǎn)經(jīng)營管理處，并整理歸檔。 30 附表 煙葉收購情況表 單位：萬擔(dān) 煙葉收購站名稱 有無收購許可證 收購站地址 開秤時(shí)間 結(jié)束時(shí)間 合同 收購數(shù)量