【文章內(nèi)容簡介】 問題，健全完善內(nèi)管工作長效機制，結(jié)合全市行業(yè)工作實際，制定本制度。 第二條 派駐辦與業(yè)務(wù)、專賣、財務(wù)、紀檢、物流等部門應(yīng)建立聯(lián)席會議制度，聯(lián)席會議每季度召開一次。特殊情況經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后，可隨時召開。 第三條 聯(lián)席會議由派駐辦牽頭，業(yè)務(wù)、專賣、財務(wù)、 紀檢、物流相關(guān)人員參加。相關(guān)部門組織有關(guān)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營方面的會議，必須要求內(nèi)管部門參加。 第四條 內(nèi)管工作聯(lián)席會議的主要內(nèi)容包括： 內(nèi)管派駐辦通報上階段日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的卷煙經(jīng)營問題及建議； 各相關(guān)部門通報營銷策略實施情況、卷煙配送情況、內(nèi)控制度運行情況等方面的內(nèi)容，并針對會議中存在問題提出解決措施及具體落實辦法； 針對當前存在的問題進行協(xié)調(diào)溝通，提出具體工作要求； 其他需要解決的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督方面的問題，及對內(nèi)管工作的意見和建議。 第五條 針對問題制定的解決辦法、措施要明確具體負責部 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 28 門、 時間要求、責任人，做到責任到崗。 第六條 相關(guān)部門要認真落實會議確定的具體辦法、措施，并在下次會議上詳細說明落實情況。對于工作不力、敷衍塞責，沒有及時解決問題，或問題解決不徹底、不到位的，要根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，嚴格進行責任追究。 第七條 聯(lián)席會議指定專人做好記錄，會后整理、保管存檔。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 29 市場走訪制度 第一條 為進一步推進內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制建設(shè)，提高監(jiān)管能力水平和監(jiān)管實效，全面掌握當?shù)厥袌鼍頍熶N售、消費情況，努力提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督水平，制定本制度。 第二條 走訪目的是為了掌握轄區(qū)內(nèi)各類卷煙品牌銷 售情況，查找可能出現(xiàn)的不規(guī)范經(jīng)營行為線索。 第三條 走訪前的準備工作： 走訪市場分析（選擇走訪區(qū)域、走訪目標）； 走訪經(jīng)營戶的基礎(chǔ)信息的了解； 走訪區(qū)域卷煙銷售情況，走訪區(qū)域不規(guī)范經(jīng)營歷史情況。 第四條 走訪的主要內(nèi)容： 在不同時間段對不同區(qū)域、不同級別的零售戶進行走訪，了解其實際銷售能力，著重關(guān)注重點品牌的經(jīng)營情況； 當?shù)厥袌鼍頍熛M習慣和特點； 卷煙銷售落地、落戶情況； 收集不規(guī)范經(jīng)營線索； 了解重點關(guān)注品牌的銷售和庫存情況； 零售戶的停、歇業(yè)情況等其他可能存在 的異常情況。 第五條 走訪目標零售戶的選取應(yīng)當包含各個業(yè)務(wù)等級。同時，應(yīng)當覆蓋轄區(qū)內(nèi)城區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、農(nóng)村等各個區(qū)域。對外流收購較多區(qū)域的卷煙經(jīng)營戶應(yīng)當多次、重點走訪。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 30 第六條 市場走訪以一個月為周期。派駐辦每月走訪不少于50 戶，其中派駐辦負責人不少于 15 戶。如遇特殊情況未能完成走訪工作的，需向市局內(nèi)管處提前匯報。 第七條 走訪過程中應(yīng)注意溝通技巧，在不影響卷煙經(jīng)營戶的正常經(jīng)營的情況下達到走訪目的。 第八條 每次走訪應(yīng)做好走訪記錄，并填寫《走訪記錄表》。 第九條 每月 5 日（節(jié)假日順延）前將走訪記錄進行匯 總分析，并形成分析報告，由派駐辦在區(qū)縣局信息平臺進行發(fā)布，并報送市局內(nèi)管處。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 31 卷煙品牌分級管理制度 第一條 為了便于專賣內(nèi)管部門針對性的開展工作，提高內(nèi)管工作實效，加強異常品牌的監(jiān)管，特制定本制度。 第二條 派駐辦對本轄區(qū)內(nèi)卷煙在銷品牌進行定期分級并每月 5 日前報送市局內(nèi)管處。 第三條 品牌分級工作應(yīng)當參考卷煙外流情況，緊密結(jié)合轄區(qū)實際、認真分析，真實有效地進行分類。 第四條 根據(jù)卷煙品牌的供求關(guān)系及特征，將在銷品牌（規(guī)格）分為三類：重點品牌、關(guān)注品牌、一般品牌。 第五條 重點品牌為本地主要外流卷 煙品牌，或者派駐辦認為需要特別關(guān)注的品牌。 第六條 具有以下特征之一的，屬于關(guān)注品牌： ； ，且本地市場尚未培育成熟的品牌； 。 第七條 除重點、關(guān)注品牌以外的其他卷煙品牌，屬于一般品牌。 第八條 重點品牌的監(jiān)管 監(jiān)管應(yīng)當覆蓋卷煙計劃購入、營銷策略制定、訂單生成、卷煙配送、銷售流向等各個環(huán)節(jié)； 結(jié)合市場走訪情況，向營銷部門提出銷售策略的建議； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 32 在日常監(jiān)管中，關(guān)注卷煙經(jīng)營戶的訂購情況、落地落戶情況、銷售流向以及庫存情況； 是否存在代訂代購情況； 是否需要調(diào)整品牌類別。 第九條 關(guān)注品牌的監(jiān)管 營銷策略的制定是否公平公正； 貨源分配是否存在傾斜； 是否存在搭配銷售情況； 新品牌的投放量是否過大、零售戶對新品牌的接受程度、新品牌的外流情況等； 是否需要調(diào)整品牌類別。 第十條 一般品牌的監(jiān)管 是否存在與緊俏卷煙進行搭配銷售的情況； 是否存在強迫客戶訂購、違規(guī)清理庫存等不規(guī)范經(jīng)營行為； 市場銷售情況是否穩(wěn)定，對存在較大幅度波動的，需分析產(chǎn)生原因； 是否需要調(diào)整品牌類別。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 33 異地交叉查找 線索制度 第一條 為切實加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，打破不敢管不愿管的格局，提高監(jiān)管工作的實效性，根據(jù)市局內(nèi)管工作規(guī)范，制定本制度。 第二條 本制度適用于全市派駐辦對卷煙商業(yè)企業(yè)進行異地交叉查找線索，防止不規(guī)范經(jīng)營行為發(fā)生。 第三條 市局負責對全市異地交叉查找線索工作進行組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核。 第四條 異地查找線索以派駐辦為主，并指定專人查找異地不規(guī)范經(jīng)營線索。主要對被監(jiān)管單位派駐辦上報的重點品牌進行主要監(jiān)管，通過信息系統(tǒng)對重點品牌的同比、環(huán)比等數(shù)據(jù)分析，收集線索、發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營行為。 第 五條 派駐辦將發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范經(jīng)營線索報送市局內(nèi)管處，由市局內(nèi)管處將該線索下發(fā)給被監(jiān)管單位派駐辦。 第六條 被監(jiān)管單位派駐辦在收到市局內(nèi)管處下發(fā)的不規(guī)范經(jīng)營線索，應(yīng)當立即展開調(diào)查核實，并在 5 個工作日內(nèi)將調(diào)查核實結(jié)果報市局內(nèi)管處，由市局內(nèi)管處將調(diào)查結(jié)果反饋給監(jiān)管單位派駐辦。 第七條 對重大案件線索的調(diào)查工作，由市局內(nèi)管處組織調(diào)查或指定派駐辦對被監(jiān)管單位進行實地調(diào)查核實。 第八條 監(jiān)管單位派駐辦與被監(jiān)管單位的派駐辦就調(diào)查結(jié)果 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 34 存在爭議的，或市局內(nèi)管處認為需要復(fù)查的，由市局內(nèi)管處進行復(fù)查或指派第三方派駐辦進行復(fù) 查。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 35 案件查處移交制度 第一條 為切實加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時發(fā)現(xiàn)和依法查處行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的違反煙草專賣法律、法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 全市專賣內(nèi)管部門依法對行業(yè)內(nèi)部違反煙草專賣法律法規(guī)的行為進行查處，不受非法干預(yù)；對查處行業(yè)內(nèi)部違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，應(yīng)當嚴格依法執(zhí)行。 第三條 全市行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的違反煙草專賣法律、法規(guī)案件，由專賣內(nèi)管部門依法管轄，會同紀檢監(jiān)察等部門查處；市局內(nèi)管處可以直接查處派駐辦管轄的案件，也可 以將自己管轄的案件交由派駐辦查處；有管轄權(quán)的派駐辦因特殊原因不能或不宜查處的案件，市局內(nèi)管處可以直接查處或指定管轄。 第四條 各級專賣內(nèi)管部門查處行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的違反煙草專賣法律、法規(guī)案件，應(yīng)當以事實為依據(jù)，以法律為準繩，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、手續(xù)完備、程序合法。 第五條 各級專賣內(nèi)管部門查處行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營違法違規(guī)案件，應(yīng)當依照有關(guān)報告制度及時向上級報告，接受上級的指導(dǎo)；上級專賣內(nèi)管部門交辦的案件線索，下級專賣內(nèi)管部門應(yīng)當認真組織調(diào)查，并及時向上級報告情況。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 36 第六條 各級 專賣內(nèi)管部門在查處行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的違反煙草專賣法律、法規(guī)案件時，需要追究刑事責任的，移送司法機關(guān)處理；需要實施行政處罰的，移交專賣監(jiān)督管理部門處理；需要追究行政責任的，移交紀檢監(jiān)察部門處理；對發(fā)生的重大問題及時上報市局。 第七條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處中工作人員營私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)當事人的責任。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 37 檔案管理制度 第一條 為切實加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料的完整，提高檔案資料的使用效率，制定本制度。 第二條 內(nèi)部專賣管 理監(jiān)督的檔案包括內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作涉及的所有紙質(zhì)資料、電子文檔、視聽資料等。 第三條 各級專賣內(nèi)管部門應(yīng)指定專人負責檔案資料的收集、整理、歸檔、保管等工作；電子文檔應(yīng)當制作備份，在電腦中加密存盤的同時，按類別每月刻盤并加密保存。 第四條 檔案管理人員對歸檔的資料要進行登記造冊，并將整理后的資料分類、裝訂、編制目錄，保管要有條理，主次分明，存放科學(xué)。 第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。有關(guān)人員借閱內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案時，必須履行登記、簽收手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料， 不得任意轉(zhuǎn)借、復(fù)印、抄錄、涂改、損毀資料。歸還時，應(yīng)保證檔案材料完整無損。 第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理人員調(diào)離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。 第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的檔案資料應(yīng)當按照檔案管理的要求，及時移交檔案管理部門。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 38 第八條 各級專賣內(nèi)管部門應(yīng)當有存放檔案資料的專門設(shè)備，要具備防火、防潮、防蟲等安全條件。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 39 備案備查制度 第一條 為切實加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作效率，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第二條 全市行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè) 及部門應(yīng)當嚴格按照有關(guān)規(guī)定及時向?qū)Ｙu內(nèi)管部門提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，并對其提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。 第三條 市局內(nèi)管處應(yīng)備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，主要包括：各項內(nèi)部監(jiān)管制度規(guī)定；業(yè)務(wù)部門內(nèi)控制度、貨源分配供應(yīng)等制度規(guī)定；卷煙購進合同、準運證到貨確認、掃碼入庫、打碼到條等相關(guān)資料；定期檢查方案、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查函》、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作底稿》、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書》、檢查報告、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改反饋情況等資料；全年內(nèi)部專賣管 理監(jiān)督培訓(xùn)方案、培訓(xùn)計劃；其他市局內(nèi)管處需要各部門提供的備案備查的相關(guān)文件、報表和資料等。 第四條 派駐辦應(yīng)備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，主要包括：各項內(nèi)部監(jiān)管制度規(guī)定；業(yè)務(wù)部門內(nèi)控制度、貨源分配供應(yīng)等相關(guān)資料；本轄區(qū)的停歇業(yè)、非法收購倒賣卷煙等情況；外流卷煙臺帳；業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)；當月零售戶基礎(chǔ)信息變動情況；自營店經(jīng)營情況；定期檢查方案、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查函》、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作底稿》、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 40 改通知書》、檢查報告、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改反饋情況等資料；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督培訓(xùn)方 案、培訓(xùn)計劃；異地交叉查找不規(guī)范經(jīng)營線索的相關(guān)資料；其他需要備案備查的資料。 第五條 煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營管理部門制定的規(guī)范和約束經(jīng)營行為的內(nèi)管內(nèi)控制度，必須在發(fā)文后 1 個月內(nèi)報專賣內(nèi)管部門備案。 第六條 各級專賣內(nèi)管部門應(yīng)當做好收件登記和備案備查資料的存檔管理工作，由專人負責保管，保存期限不得少于五年。 第七條 凡需調(diào)閱備案備查的相關(guān)資料須經(jīng)本級內(nèi)管部門負責人簽字同意后方可調(diào)閱，并限期歸還。 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作操作規(guī)范 41 教育培訓(xùn)制度 第一條 為切實加強教育培訓(xùn)工作，增強行業(yè)工作人員的自律意識和規(guī)范意識、提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督水 平、有效防范行業(yè)內(nèi)各類違法違規(guī)行為的發(fā)生，加強全市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，根據(jù)國家局、市局的相關(guān)規(guī)定，制訂本制度。 第二條 市局內(nèi)管處應(yīng)會同法規(guī)部門每年對行業(yè)內(nèi)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進行一次以上煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)。 第三條 教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：國家煙草專賣法律法規(guī)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的會議、文件精神；國家局、市局生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)規(guī)范性文件；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作知識和技能；相關(guān)信息系統(tǒng)操作技能；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的職業(yè)道德規(guī)范，以及其它與本職崗位密切相關(guān)的業(yè)務(wù)技能知識。 第四條 教 育培訓(xùn)采取集中培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)、專題講座、經(jīng)驗交流、業(yè)余自