【文章內(nèi)容簡介】 關(guān)文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文 20 件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。 （五）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當場制止、責令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定。 （六）對企業(yè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的主要領(lǐng)導及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀檢監(jiān) 察部門給予黨紀、政紀處分。 第十九條 市局要在充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進一步建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，各縣（區(qū)）局要在市局指導下，全面規(guī)范地運用好系統(tǒng)授權(quán)，對全市行業(yè)卷煙經(jīng)營的計劃、價格、渠道等方面情況進行實時管理監(jiān)督。 （一）充分發(fā)揮專賣管理及誠信服務(wù)、星級管理系統(tǒng)的作用。利用系統(tǒng)功能，進一步加強對許可證申領(lǐng)發(fā)放、準運證申領(lǐng)確認、客戶分類定級和貨源分配的管理監(jiān)督。 （二）充分發(fā)揮卷煙生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)的作用，監(jiān)控卷煙經(jīng)營的數(shù)量、渠道，及時發(fā)現(xiàn)、制止超許可范圍、亂渠道銷售的問題 。 （三）充分發(fā)揮卷煙分銷系統(tǒng)的作用，全程監(jiān)控卷煙訪銷配送情況，及時發(fā)現(xiàn)、制止亂渠道調(diào)撥和卷煙超限量供貨、違反價格規(guī)定、虛假入網(wǎng)等問題。 （四）市局要盡快在貨源分配、流向及許可證核發(fā)、客戶入網(wǎng)、分類等敏感環(huán)節(jié)，引入痕跡管理機制，增加可回溯查詢信息輸入、調(diào)整、變更的責任部門、責任人及數(shù)據(jù)維護時間、地點的監(jiān)管模塊，規(guī)范系統(tǒng)使用人 21 的行為。 （五）為有效實施對“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的專賣管理監(jiān)督，市局信息部門必須將市公司卷煙購銷計劃的下達、計劃的調(diào)整、卷煙交易合同的簽訂、合同履約、實物入庫掃碼、入網(wǎng)銷售、價格管 理、庫存結(jié)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)資源向同級專賣監(jiān)督管理部門開啟，并確保信息暢通，以實現(xiàn)網(wǎng)上實時在線全過程的專賣管理監(jiān)督。 第二十條 各級局應當建立完善教育培訓制度，加強對全市行業(yè)各級領(lǐng)導、特別是業(yè)務(wù)經(jīng)營單位的主要領(lǐng)導和經(jīng)營管理人員進行煙草專賣法律法規(guī)及國家局有關(guān)政策規(guī)定的教育培訓，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責任意識，教育、引導行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營，有效防范各類違法違規(guī)行為的發(fā)生。 市局每半年對本轄區(qū)各縣級局營銷部主任、副主任及各類營銷人員（含客戶經(jīng)理、電訪員、送貨員）進行一次法律法規(guī)知識培訓 ，區(qū)縣局每季度組織一次對全體職工（含臨時聘用人員）的培訓，建立健全教育培訓檔案，并形成以法律知識教育培訓考核為基礎(chǔ)的上崗資格認證制度。 第二十一條 各級局應當建立健全備案備查制度。按照本細則的相關(guān)要求，全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位應當如實、及時向各級專賣監(jiān)督管理部門提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，凡本細則中未明確要求經(jīng)營單位提供、報送備案備查資料時間的，各單位應當在階段性工作完成后的7 日內(nèi)及時提供、報送；各級專賣監(jiān)督管理部門須指定專人逐項進行調(diào)查核實，并分門別類認真做好整理歸檔及備案備查工作。 第二十二 條 各級局應當建立完善同級專賣管理監(jiān)督工作制度，充分發(fā) 22 揮專賣監(jiān)督管理部門對同級業(yè)務(wù)部門經(jīng)營活動的專賣管理監(jiān)督作用。各級專賣監(jiān)督管理部門必須加強對同級業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營決策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題；管理監(jiān)督卷煙訪銷配送行為，定期走訪卷煙零售戶，檢查訪銷配送的真實性；認真負責地向分管領(lǐng)導提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。 第二十三條 各級局應當建立健全內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查督查制度。市局每季度對全市行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營單位進行一次全面檢查，區(qū)縣局每月對同級營銷 部的經(jīng)營活動組織一次全面檢查。檢查結(jié)果和處理意見應當由檢查組組長和被檢查單位負責人共同簽字后存檔備查，并須在本轄區(qū)內(nèi)通報檢查結(jié)果。 第二十四條 各級局應當建立完善內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度。各級局在履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責時，應當設(shè)立并公布專門的舉報電話、舉報郵箱，并對舉報信息及時處理?？h（區(qū)）局公布的電話和郵箱地址要及時上報市局備案。任何單位和個人對違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的行為，都有權(quán)舉報。各級煙草專賣局應當及時處理，并保護舉報人員的合法權(quán)益。 市局舉報電話為： 0352— 6106691；舉報郵 箱為： 。 第二十五條 對舉報線索須指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員及時依法進行調(diào)查處理；對于由上級局交辦的重大案件線索和本轄區(qū)發(fā)生的違法、違規(guī)案件要認真進行調(diào)查，并及時向上級局報告已查明的案件事實及處理結(jié)果；對于在查辦案件過程中，凡依紀依法應當追究有關(guān)人員行政責任或 23 刑事責任的，應及時移交紀檢監(jiān)察部門或司法機關(guān)處理。 第二十六條 各級局應當建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度，定期向上級局報告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的情況。區(qū)縣局每月向市級局報告，市局每季度向省局報告，并向全市行業(yè)通報情況。 報告 的主要內(nèi)容包括：各級局對本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)經(jīng)營單位開展專賣執(zhí)法檢查的情況；監(jiān)管對象如實、及時提供、報送相關(guān)的備案備查資料的情況及調(diào)查核實的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情況；對業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人員教育培訓情況，及其他需要報告的事項。 第二十七條 各級局應當建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度。市、縣兩級局局長須每年進行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級局和地方人大、政府及各有關(guān)執(zhí)法部門的審議；各級煙草專賣監(jiān)督管理部門、包括基層管理所應當于每月月末向所在局匯報內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況，發(fā)現(xiàn)問題時更要及時匯報。 第二十八 條 各級煙草專賣局要向監(jiān)管對象及時通報相關(guān)的管理規(guī)定、管理政策。市公司要及時向全市各級局通報計劃、價格、牌號等有關(guān)卷煙經(jīng)營的重要信息。 第二十九條 財務(wù)審計、紀檢監(jiān)察等部門的內(nèi)部管理監(jiān)督以及政務(wù)、企務(wù)公開等措施和要求，按照調(diào)整完善后的《企業(yè)內(nèi)控制度》及其它內(nèi)管制度執(zhí)行。 第六章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置和崗位職責 24 第三十條 為切實履行好《煙草專賣法》賦予各級煙草專賣行政主管部門加強行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的神圣職責，并確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效開展，市局決定在專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部設(shè)立專賣管理監(jiān)督工作辦公 室，專司內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事宜。各區(qū)縣局也要成立相應的機構(gòu)，并將熟悉法律、精通業(yè)務(wù)、擅長管理的人才盡快調(diào)整充實到專賣監(jiān)督管理工作崗位，切實提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率和水平。 第三十一條 根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責及落實各項工作制度的實際需要，各級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作辦公室職責如下： （一）內(nèi)務(wù)管理職責：具體負責教育培訓制度、備案備查制度、管理監(jiān)督報告制度的落實等； （二）信息管理職責：具體負責網(wǎng)上信息傳輸數(shù)據(jù)的接收、處理及在網(wǎng)上實時進行管理監(jiān)督等； （三）管理監(jiān)督職責：具體負責定期檢查制度和案件查辦制 度的組織及落實，負責組織對下級局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的指導、檢查及考核，負責同級專賣管理監(jiān)督的相關(guān)事宜等。 第三十二條 各級局從事內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的人員要具備與工作相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，必須忠于職守，依法行政，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益。 第七章 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核和責任追究 第三十三條 各級局應當制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核辦法，定期對下級 25 局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核。市局對區(qū)縣局每季度考核一次，區(qū)縣局每月對同級卷煙營銷部的市場營銷活動考核一次，考核結(jié)果存檔，作為對各級局領(lǐng)導 干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據(jù)。 第三十四條 各級煙草專賣局的領(lǐng)導班子對本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負全面領(lǐng)導責任。 各局主要領(lǐng)導對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負總責；分管專賣工作的副局長對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接領(lǐng)導責任；專賣管理部門負責人對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作負直接責任； 第三十五條 市局負責對下屬縣（區(qū)）局的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核?？己酥饕ㄒ韵聝?nèi)容： （一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的建立情況； （二）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的制定和落實情況； （三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法的制定和執(zhí)行 情況； （四）本轄區(qū)監(jiān)管對象的依法依規(guī)經(jīng)營情況； （五）依法行政，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督行為的情況； （六）煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓情況等。 第三十六條 各級煙草專賣局主要領(lǐng)導、分管專賣工作的副局長沒有認真履行本意見規(guī)定的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究其行政責任： （一）沒有建立本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制的； （二）沒有按要求制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的，或沒有嚴格按制度組織開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的； 26 （三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作不到位，同級煙草公司（卷煙營銷部）、或轄區(qū)內(nèi)其他內(nèi) 部專賣管理監(jiān)督對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營問題的； （四）沒有制定內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，或沒有按要求組織對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進行考核的；對下級煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督機制不健全、或工作失職、不作為等問題，沒有及時發(fā)現(xiàn)、及時解決的； （五）沒有及時發(fā)現(xiàn)查處本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)企業(yè)違法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營問題，而被上級煙草專賣局發(fā)現(xiàn)查處的；或?qū)`法、違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營責任人包庇袒護，不按規(guī)定進行嚴肅處理的； （六）沒有按要求組織開展煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的培訓工作的； （七）對上級煙草專賣局交辦的內(nèi) 部專賣管理監(jiān)督工作不辦理，敷衍塞責的；不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門對內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檢查考核的。 第三十七條 各級煙草專賣管理部門沒有按本意見認真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責，具有以下情形之一的，追究部門負責人的行政責任： （一）沒有認真履行工作職責和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的； （二）在內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作中不認真、走過場，沒有及時發(fā)現(xiàn)違法、違規(guī)問題的，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的問題包庇隱瞞、不如實上報的； （三）不接受上級煙草專賣局、同級紀檢監(jiān)察部門檢查、考核、監(jiān)督的。 第三十八條 專賣管理工作人員不認真履 行崗位職責，違背有關(guān)程序和 27 紀律要求的，如監(jiān)管對象發(fā)生嚴重的違法、違規(guī)經(jīng)營或以上其他問題，按照上述日常管理監(jiān)督機制中的加注、簽署審核檢查意見程序，逐級追究簽字人、檢查審核人、委派人、主管領(lǐng)導的相關(guān)責任。 第三十九條 專賣管理工作人員超越職責范圍，故意干擾監(jiān)管對象正常合法的卷煙經(jīng)營活動，或在執(zhí)法過程中發(fā)生程序性失誤的，與對外執(zhí)法一致，依照有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定進行責任追究。徇私舞弊，利用職務(wù)便利謀取不正當利益的，要追究行政責任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責任。 第四十條 全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān) 督對象的領(lǐng)導和工作人員有下列情形之一的，追究行政責任。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)，依法追究刑事責任。 （一）違反煙草專賣法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定并造成重大損失或影響的； （二）不按專賣管理監(jiān)督要求如實、及時提供相關(guān)的文件、資料的，或轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀有關(guān)文件、資料的； （三）拒絕、阻撓專賣管理監(jiān)督人員履行專賣管理監(jiān)督職責的。 第四十一條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責任追究工作，由紀檢監(jiān)察部門按有關(guān)工作程序負責辦理。 第八章 附則 第四十二條 本細則未盡事宜，將在本局（公司）其他規(guī)章制度中另行 28 規(guī)定；沒有規(guī)定的，按照國家 煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。 第四十三條 本細則由 **市煙草專賣局負責解釋。 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度 為了貫徹落實《 **市煙草專賣局關(guān)于加強專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施方案》、《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》，進一步細化專賣內(nèi)部管理監(jiān)督的各項措施，形成一套完整的專賣內(nèi)管長效機制，以促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)有關(guān) 管理規(guī)定，制定本制度。 29 第一章 卷煙購進 第一條 市公司必須嚴格執(zhí)行國家局、省局 (公司 )下達的卷煙購銷計劃。市公司經(jīng)濟運行科對全市卷煙購銷計劃和執(zhí)行卷煙購銷計劃的情況，應制表匯總通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級專賣監(jiān)督管理部門實時進行監(jiān)督。 第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應當召開局務(wù)會，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營銷部市場需求計劃的前提下，結(jié)合當?shù)厥袌鼍頍熶N售情況和消費者吸食習慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計劃，形成《會議紀要》。 第三條 市公司必須嚴格按照煙草專賣法律法規(guī)和國家局規(guī)定的許可范圍、價格、渠道等簽 定卷煙購銷合同，禁止從無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的企業(yè)和個人購進卷煙。 第四條 市公司應當按國家局集中交易的時間參加網(wǎng)上交易。省際間每半年一次，省內(nèi)每季度一次。其它時間簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準方可交易。對所簽訂的卷煙購銷合同，須按計劃數(shù)、廠家、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)進行制表匯總后報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查，并通過信息網(wǎng)絡(luò)由同級專賣監(jiān)督管理部門進行實時監(jiān)督。 第五條 合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督管理科要通過加強對到