【正文】 按照《實(shí)施方案》的規(guī)定，各單位、各部門負(fù)責(zé)人對(duì)考核結(jié)果負(fù)責(zé)。 54 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法 為了加大對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的考核力度，提高全市行業(yè)對(duì)加強(qiáng)專賣內(nèi)管工作的自覺(jué)性，促進(jìn)專賣內(nèi)管整體工作和行業(yè)自律，推動(dòng) **煙草持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，根據(jù)《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施方案》及其《實(shí)施細(xì)則》的具體要求，制 定本辦法。 四、培訓(xùn)的組織 ； （區(qū)）局每季度組織一次全員（含聘用人員）培訓(xùn)； ，適當(dāng)結(jié)合集體討論； ，必須組織統(tǒng)一考試。 二、培訓(xùn)的對(duì)象 ：所有人員； 督管理科：所有人員； 53 ：主任、各部部長(zhǎng)、保管員、送貨員； ：主任、副主任、各部部長(zhǎng)、電訪員； （區(qū)）營(yíng)銷部：經(jīng)理、副經(jīng)理、客戶經(jīng)理、送貨員、保管員、所有專賣執(zhí)法人員。 52 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓(xùn)制度 為了全面加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進(jìn)全市行 業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益，鞏固國(guó)家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強(qiáng)全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合 **市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實(shí)際，制定本制度。 二、有關(guān)述職內(nèi)容的規(guī)定 、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)的述職報(bào)告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容 51 制度建設(shè)及落實(shí)情況 ； 教育培訓(xùn)情況； 同級(jí)專賣管理監(jiān)督工作運(yùn)行情況； 案件查辦情況； 轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營(yíng)單位、部門依法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。 一、有關(guān)述職人的規(guī)定 、縣兩級(jí)局局長(zhǎng)每年進(jìn)行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，接受上級(jí)局和地方人大、政府及有關(guān)執(zhí)法部門的審議。 ，按照《 **市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的要求，應(yīng)即時(shí)上報(bào)，不受上報(bào)時(shí)間限制。 ，應(yīng)該有匯總數(shù)據(jù)。 三、報(bào)告的方式和要求 ，監(jiān)督檢查貨源是否真正按照客戶定單配送到戶，并將檢查落實(shí)情況載入工作日志，在每周市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告中專列匯報(bào)；市、縣煙草專賣局綜合上述報(bào)告內(nèi)容形成《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報(bào)告》，縣（區(qū)）局每月上報(bào)一次，市局每季度上報(bào)一次。 49 二、報(bào)告的內(nèi)容 ； “兩煙”經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展專賣執(zhí)法檢查的情況； “兩煙”經(jīng)營(yíng)單位備案?jìng)洳橘Y料的調(diào)查核實(shí)情況； 件查辦情況； ； 。 一、報(bào)告的主體 市、縣（區(qū)）煙草專賣局、基層專賣管理所是監(jiān)督報(bào)告的主體，應(yīng)該按照《施行辦法》和《 **市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的具體要求，向上一級(jí)煙草專賣局報(bào)告內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的情況。 罰則參照《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)管理制度執(zhí)行。 四、說(shuō)明 47 、通知； 2.《縣（區(qū)）營(yíng)銷部市場(chǎng)需求計(jì)劃匯總表》、《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場(chǎng)調(diào)查分析報(bào)告》、《年度擬購(gòu)進(jìn)卷煙品種、數(shù)量表》、《卷煙購(gòu)進(jìn)合同執(zhí)行情況月報(bào)表》、《卷煙品牌培育計(jì)劃》、《貨源分配和市場(chǎng)投放計(jì)劃》、《卷煙零售戶月銷售清單》等可以通過(guò)局域網(wǎng)傳遞，可以以電子文檔形式保存。 年度、季度、月度《卷煙品牌培育計(jì)劃》、《貨源分配和市場(chǎng)投放計(jì)劃》。 三、具體內(nèi)容 （ 1）卷煙調(diào)入計(jì)劃制定階段：《縣（區(qū)）營(yíng)銷部市場(chǎng)需求計(jì)劃匯總表》、前五個(gè)年度的《各品牌、系列卷煙歷史銷量表》、《市場(chǎng)調(diào)查分析報(bào)告》、《年度擬購(gòu)進(jìn)卷煙品種、數(shù) 量表》； （ 2）卷煙調(diào)入計(jì)劃執(zhí)行階段：《卷煙購(gòu)進(jìn)合同執(zhí)行情況月報(bào)表》（應(yīng)包含廠家、計(jì)劃數(shù)、合同簽訂數(shù)、品牌、數(shù)量、余數(shù)）； （ 3）卷煙調(diào)入計(jì)劃的變更：《新增、變更調(diào)入計(jì)劃情況說(shuō)明》、《解除合同情況說(shuō)明》。 一、要求 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位、部門必須向上級(jí)或同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門提供、報(bào)送需備案?jìng)洳榈南嚓P(guān)文件、報(bào)表和資料，要求真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。 第九條 本制度由 **市煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。 第七條 市局專賣監(jiān)督管理部門對(duì)于在查辦案件過(guò)程中，凡依紀(jì)依法應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)人員行政責(zé)任的，應(yīng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。 第五條 市局專賣監(jiān)督管理部門對(duì)于由省局交辦的重大案件線索必須認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查 ，并及時(shí)向市局局務(wù)會(huì)議和省局報(bào)告以查明的案件事實(shí)及處理結(jié)果。 第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)設(shè)立并公布專門的舉報(bào)電話、舉報(bào)郵箱，認(rèn)真負(fù)責(zé)的接收、處理舉報(bào)投訴事宜。 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度 第一條 為切實(shí)加強(qiáng)全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效查處全市行業(yè)內(nèi)單位發(fā)生的違反煙草專賣法律法規(guī)的行為，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國(guó)家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市行業(yè)的具體實(shí)際， 制定本制度。 第七條 市局專賣監(jiān)督管理部門年度組織的定期檢查和不定期抽查的結(jié)果，作為市局對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部?jī)?nèi)部專賣管理監(jiān)督目標(biāo)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。 第六條 市局專賣監(jiān)督管理部門年度組織的定期檢查分上半年和下半 43 年兩次進(jìn)行，并根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的實(shí)際需要隨時(shí)進(jìn)行不定期抽查。 （七）對(duì)被檢查單位和部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。同一級(jí)信息管理部門須將有關(guān)信息管理系統(tǒng)向同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門開(kāi)啟。對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、合同、發(fā)票、帳冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存。有關(guān)單位和部門應(yīng)當(dāng)如實(shí)、及時(shí)提供、報(bào)送有關(guān)文件、報(bào)表和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件、報(bào)表和資料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。被檢查單位和部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明。 第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門根據(jù)履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)的需要，在實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查過(guò)程中，有權(quán)行使下列職權(quán)： 42 （一）進(jìn)駐被檢查單位和部門進(jìn)行執(zhí)法檢查。 第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負(fù)責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度的落實(shí)，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。 對(duì)“兩煙”經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管要求，參照《 **市煙草專賣局（公司 ）內(nèi)部專賣監(jiān)督管理制度》執(zhí)行。 五、 專賣監(jiān)督管理部門的權(quán)限 、部門進(jìn)行執(zhí)法檢查； 、部門的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明； 、部門提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料； 、復(fù)制被監(jiān)督單位、部門的有關(guān)文件、合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的上述資料可予以封存； 、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對(duì)被監(jiān)督單位、部門組織煙草專賣品經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、購(gòu)銷渠道等情況有權(quán)進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)時(shí)監(jiān)控； 、部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行 40 為， 可以采取當(dāng)場(chǎng)制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正，需要給予行政處罰的，依法作出行政處罰決定； 、部門的主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員違反煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)規(guī)定的行為，有權(quán)建議紀(jì)檢監(jiān)察部門給予黨紀(jì)、政紀(jì)處分。 三、專賣監(jiān)督管理部門的職責(zé) 參照省局《施行辦法》和《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。 一、監(jiān)督主體 市、縣（區(qū)）兩級(jí)煙草專賣局是實(shí)施同級(jí)專賣管理監(jiān)督 的主體；市局專賣監(jiān)督管理科和整頓辦，縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是同級(jí)專賣管理監(jiān) 39 督的具體執(zhí)行部門。 第三十七條 專賣執(zhí)法人員在進(jìn)行市場(chǎng)檢查時(shí)，要認(rèn)真檢查核對(duì)《送貨小票粘貼備忘冊(cè)》記錄的銷售數(shù)量與實(shí)際銷量是否吻合，收集客戶對(duì)送貨員、送貨司機(jī)的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時(shí)制止、查處送貨員和送貨司機(jī)私自截留卷煙、貨款、摻假、摻私以及挪用、倒 賣卷煙，串換品種等以煙謀私行為。送 37 貨員在向卷煙零售戶配送卷煙時(shí)，必須將送貨小票按送貨時(shí)間順序粘貼在《送貨小票粘貼備忘冊(cè) 》上，自覺(jué)接受專賣部門和卷煙零售戶的監(jiān)督 。 第三十五條 物流中心及各縣（區(qū)）營(yíng)銷部必須實(shí)施送貨小票粘貼備查辦法。督促分揀部門按照營(yíng)銷中心當(dāng)日生成的銷售單，嚴(yán)格按規(guī)定程序提貨、分揀、打碼、裝箱，做到準(zhǔn)確無(wú)誤。及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處白條出庫(kù)、頂庫(kù)、挪用、出借、倒賣庫(kù)存卷 煙等行為，防止體外循環(huán)現(xiàn)象的發(fā)生。 （四）全市專賣人員要加強(qiáng)對(duì)卷煙市場(chǎng)的重點(diǎn)走訪調(diào)查，認(rèn)真收集對(duì)客戶經(jīng)理的意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為線索，收集證據(jù)，將情況及時(shí)向?qū)Ｙu部門反映，由專賣部門及時(shí)制止、查處客戶經(jīng)理向客戶搭銷卷煙、向客戶借錢、借物、吃、拿、卡、要等以煙謀私行為。客戶經(jīng)理根據(jù)客戶銷售業(yè)績(jī)提出更新建議，以表格形式上報(bào)縣（區(qū)）營(yíng)銷部，營(yíng)銷部會(huì)同同級(jí)專賣監(jiān)督管理部門充分征求轄區(qū)戶管員、送貨員意見(jiàn)后共同簽字認(rèn)可，才能變更客戶類型。各縣（區(qū)）營(yíng)銷部確定客戶類別時(shí)，根據(jù)客戶前六個(gè)月的平均銷量，由戶管員、客戶經(jīng)理、送貨員共同實(shí)地核定后，再予以確定。同級(jí)專賣監(jiān)督管理 部門要加強(qiáng)對(duì)分銷系統(tǒng)的監(jiān)管，杜絕虛擬客戶的出現(xiàn)，確保有效持證戶數(shù)與營(yíng)銷中心入網(wǎng)訪銷戶數(shù)相一致。專賣部門要及時(shí)將情況上報(bào)市局專賣監(jiān)督管理科，由市局專賣監(jiān)督管理科及時(shí)制止、查處在訂單采集環(huán)節(jié)存在的分配不公、強(qiáng)行搭銷、虛擬客戶訂貨、假入網(wǎng)、拆單分?jǐn)偟葐?wèn)題。專賣監(jiān)督管理科要隨時(shí)對(duì)營(yíng)銷中心電訪員的訂單采集錄音進(jìn)行抽查，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)查處電訪員搞硬性組 合、強(qiáng)行搭銷、委托代訪等徇私舞弊行為。專賣監(jiān)督管理科每天要有專人登陸分銷系統(tǒng)，對(duì)貨源公示情況進(jìn)行監(jiān)督。 （二）對(duì)于不同客戶類型的供貨標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，營(yíng)銷中心要與專賣監(jiān)督管理科共同確定，確保供貨和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定公開(kāi)、公平、公正、合理。 第三十一條 對(duì)訂單采集流程的管理監(jiān)督 : （一）營(yíng)銷中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將全市所有的持證卷煙零售戶統(tǒng)一納入方銷配送網(wǎng)絡(luò)。堅(jiān)決查處不 執(zhí)行北方十一省區(qū)域統(tǒng)一卷煙批發(fā)價(jià)的行為和以各種補(bǔ)貼方式變相降價(jià)銷售卷煙的行為。 （二）由于市場(chǎng)因素，確須調(diào)整卷煙統(tǒng)一批發(fā)價(jià)和零售指導(dǎo)價(jià)的，須經(jīng)價(jià)格管理領(lǐng)導(dǎo)小組共同討論，市局（公司）主要領(lǐng)導(dǎo)同意后，報(bào)請(qǐng)省局（公司）批準(zhǔn)備案，方可執(zhí)行。 第二十九條 營(yíng)銷中心須將每月的庫(kù)存結(jié)構(gòu)分廠家、品牌、類別、數(shù)量、存放時(shí)間、省局 （公司）下達(dá)的庫(kù)存指標(biāo)與增減數(shù)制表匯總，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)報(bào)同級(jí)專賣管理監(jiān)督部門備查。 第二十七條 營(yíng)銷中心必須以卷煙零售戶的許可證號(hào)碼作為對(duì)客戶的訪銷編碼，不得另行編制客戶的訪銷編碼。 第三章 卷煙營(yíng)銷 第二十五條 市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)和國(guó)家局規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道等銷售卷煙，禁止超出許可范圍銷 售卷煙，禁止違反價(jià)格規(guī)定銷售卷煙，禁止將卷煙銷售給無(wú)煙草專賣零售許可證的單位或個(gè)人。 33 第二十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要經(jīng)常性地對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)和卷煙掃碼入庫(kù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)到貨確認(rèn)中出現(xiàn)的問(wèn)題，要深入調(diào)查了解，對(duì)較大的問(wèn)題要報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處，確保到貨確認(rèn)在規(guī)定的有效期限內(nèi)完成。 第二十一條 專賣到貨確認(rèn)員每天必須通過(guò)登陸國(guó)家局準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)系統(tǒng)和行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)，對(duì)市公司實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)情況進(jìn)行查詢監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題，確保到貨確認(rèn)和國(guó)家局“一號(hào)工程”的順利實(shí)施。問(wèn)題查實(shí)處理后，方可上網(wǎng)做無(wú)法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，并注明確切原因，將隨貨同行手續(xù)和卷煙入庫(kù)單一并交市局專賣監(jiān)督管理科，專賣監(jiān)督管理科負(fù)責(zé)人在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明 日期）并加蓋公章后，由到貨確認(rèn)員將卷煙入庫(kù)單和準(zhǔn)運(yùn)證原件予以登記，存檔備查，保存期限為三年。如準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物信息不符，需做無(wú)法確認(rèn)或?qū)嵨锎_認(rèn)，必須先報(bào)至市局專賣監(jiān)督管理科，及時(shí)進(jìn)行核查處理，澄清原因。 第十九條 省際卷煙到貨確認(rèn)操作流程。物流中心與專賣監(jiān)督管 32 理科履行交接手續(xù)后，專賣監(jiān)督管理科責(zé)任人要在卷煙入庫(kù)單上簽字（注明日期）并加蓋公章，由專賣到貨確認(rèn)員分別傳真到省局專賣監(jiān)督管理處和山昆公司銷售科。專賣監(jiān)督管理科到貨確認(rèn)員登陸行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（其中的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)）中，將實(shí)物掃碼入庫(kù)的品種數(shù)據(jù)與卷煙入庫(kù)單上的品種數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照，如數(shù)據(jù)不符，要會(huì)同物流中心實(shí)地查明原因，遇有重大問(wèn)題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。 第十八條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)操作流程。遇有重大問(wèn)題，專賣監(jiān)督管理科要上報(bào)省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。 第十五條 卷煙入庫(kù)時(shí)，倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)嚴(yán)格查驗(yàn)隨貨同行的準(zhǔn)運(yùn)證、合同、稅票或銷貨票，手續(xù)齊全無(wú)差錯(cuò)方可入庫(kù)；要嚴(yán)格按照行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)（國(guó)家局“一號(hào)工程”）要求進(jìn)行實(shí) 物掃碼入庫(kù)，不得出現(xiàn)人為錯(cuò)掃、漏掃、重掃現(xiàn)象，不掃碼卷煙不得接收入庫(kù)。 第十四條 省內(nèi)卷煙到貨確認(rèn)應(yīng)在省局或山昆公司開(kāi)出的準(zhǔn)運(yùn)證期滿1 日內(nèi)完成到貨確認(rèn)。 第十三條 在卷煙入庫(kù)掃碼后，必須按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上實(shí)物確認(rèn)和準(zhǔn)運(yùn) 31 證到貨確認(rèn)。 第十一條 卷煙計(jì)劃的增減或變更后，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行調(diào)整。 第十條