【正文】 專賣局負責(zé)解釋。 29 第一章 卷煙購進 第一條 市公司必須嚴格執(zhí)行國家局、省局 (公司 )下達的卷煙購銷計劃。 第二條 市公司在卷煙訂貨之前，應(yīng)當(dāng)召開局務(wù)會，在充分吸收各縣（區(qū)）卷煙營銷部市場需求計劃的前提下，結(jié)合當(dāng)?shù)厥袌鼍頍熶N售情況和消費者吸食習(xí)慣，集體研究制定市公司的卷煙定貨計劃，形成《會議紀要》。 第四條 市公司應(yīng)當(dāng)按國家局集中交易的時間參加網(wǎng)上交易。其它時間簽定合同，須經(jīng)省局（公司）審核批準方可交易。 第五條 合同簽訂后，市局專賣監(jiān)督管理科要通過加強對到貨確認的監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門認真履行合同，履約率要達到 90%以上。 第七條 合同執(zhí)行過程中，根據(jù)市場銷售情況，在 30%的范圍內(nèi)進行適當(dāng)調(diào)整時，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明原因理由，由專賣監(jiān)督管 30 理科存檔備查。同時，要向市局專賣監(jiān)督管理科書面說明新增或變更卷煙訂貨計劃的原因和理由，由專賣監(jiān)督管理科存檔備查。合同解除及調(diào)整的原因和情況要報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。同時，要將退貨情況專門做記錄存檔并報市局專賣監(jiān)督管理科存檔備查。 第二章 卷煙到貨確認 第十二條 市公司必須嚴格執(zhí)行國家局生產(chǎn)經(jīng)營決策系統(tǒng) 1 號工程，落實卷煙到貨確認制度，購進的卷煙必須按規(guī)定做到 100%實物掃碼，方可入庫。禁止虛假確認，未經(jīng)到貨確認的卷煙不得銷售。省際卷煙到貨確認最遲要于準運證有效期滿后 3 日內(nèi)完成。 第十六條 如遇無證、缺證或證貨不符等情況，應(yīng)及時上報市公司，由公司領(lǐng)導(dǎo)會同專賣監(jiān)督管理部門及時進行核查處理，在認真澄清原因的基礎(chǔ)上，方可入庫。 第十七條 卷煙入庫時，保管員要填寫卷煙入庫單，由倉庫保管員、承運人、物流中心負責(zé)人簽字（注明日期），物流中心在準運證上加蓋“貨已收訖”章。物流中心到貨確認員將隨貨同行的準運證、合同、稅票和卷 煙入庫單一并交市局專賣監(jiān)督管理科。問題妥善處理后，物流中心和專賣監(jiān)督管理科都要將具體情況登記備查。最后，由具 體承辦人將卷煙入庫單和準運證原件予以登記，存檔備查，保存期為三年。物流中心到貨確認員負責(zé)登陸國家局煙草專賣品準運證計算機網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)進行網(wǎng)上確認。遇有重大問題，專賣監(jiān)督管理科要上報省局專賣監(jiān)督管理處協(xié)調(diào)處理。 第二十條 為分清責(zé)任，便于查詢，凡涉及手續(xù)交接的雙方，如物流中心的倉儲部、綜合部和市局專賣監(jiān)督管理科，應(yīng)設(shè)立交接手續(xù)登記表，以經(jīng)手人簽字為準。 第二十二條 如遇不可抗力等問題，不能進行實物確認和準運證確認，應(yīng)及時將 具體情況書面上報省局專賣監(jiān)督管理處，并盡快補辦相應(yīng)手續(xù)。 第二十四條 在節(jié)假日和公休日，如有卷煙需要進行到貨確認，專賣、物流部門要安排專人值班，確保到貨確認工作按時順利進行。 第二十六條 營銷中心、物流中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的銷售管理辦法，制定并嚴格落實違規(guī)責(zé)任追究制度，確保所經(jīng)營的卷煙 100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。 第二十八條 市公司不得以任何形式向營銷中心和各縣（區(qū)）卷煙營銷部分攤滯銷煙的銷售任務(wù)。 34 第三十條 對價格執(zhí)行的管理監(jiān)督： （一）市局應(yīng)成立卷煙價格管理領(lǐng)導(dǎo)小組，以便加強對卷煙價格的管理監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)小組要有專賣監(jiān)督管理科負責(zé)人參加。 （三）各縣（區(qū)）局一線專賣人員在日常走訪市場過程中要加強對卷煙批發(fā)價執(zhí)行情況的監(jiān)管，尤其是要加強對一線送貨過程的監(jiān)督。 （四）全市專賣管理部門要嚴格按照《山西省卷煙零售業(yè)明碼標價管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對全市卷煙零售戶執(zhí)行卷煙零售指導(dǎo)價和明碼標價情況加強監(jiān)督、正確引導(dǎo)，尤其要加強對行業(yè)自營門店的日常監(jiān)督，有效杜絕自營門店搞二次批發(fā)或以任何形式低價競銷，切實維護卷煙價格穩(wěn)定，提高客戶贏利水平。對普通客戶、網(wǎng)上訂貨戶、電子結(jié)算戶、行業(yè)自營店等 要一視同仁、誠信服務(wù)。 35 （三）營銷中心應(yīng)當(dāng)向轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶當(dāng)月銷售卷煙的品牌、數(shù)量、價格，公開、公平、公正地分配貨源。 （四）營銷中心應(yīng)當(dāng)合理核定每個訪送周期的卷煙品牌、數(shù)量、不得超量供應(yīng)，不得委托卷煙零售戶代訪、代送卷煙。 （五）各級專賣執(zhí)法人員要加強對卷煙市場的重點走訪調(diào)查，認真收集客戶對電訪方面的意見，及時發(fā)現(xiàn)在電訪方面存在的不規(guī)范經(jīng)營行為線索，收集證據(jù)，將情況及時向本級專賣管理監(jiān)督部門反映。 第三十二條 對客戶經(jīng)理工作的監(jiān)督 : （一）對于依法辦理了《煙草專賣許可證》的卷煙零售戶，客戶經(jīng)理必須及時將其納入銷售網(wǎng)絡(luò)。 （二）營銷中心在確定客戶分類標準時，要和專賣部門共同研究，在全市范圍內(nèi)廣泛征求意見后劃分。 36 （三）客戶類型的動態(tài)變更，每季度進行一次。堅決杜 絕個別人說了算，形成不平等供貨的事實。 第四章 卷煙分揀配送 第三十三條 市局專賣監(jiān)督管理科要不定期深入物流中心卷煙倉庫對卷煙出庫情況進行核查，將網(wǎng)上卷煙庫存數(shù)與實際出庫數(shù)、庫存數(shù)進行核對，并作好登記。 第三十四條 市局專賣監(jiān)督管理科不定期深入物流中心分揀車間，對分揀打碼流程進行監(jiān)督，并做好登記。及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處漏噴、少噴、不噴碼以及更換、摻假、挪用、倒賣卷煙等行為?！端拓浶∑闭迟N備忘冊》由市公司統(tǒng)一印制，卷煙零售戶保存。 第三十六條 市局專賣監(jiān)督管理科、各縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股，要不定期對配送車位單和配送車上實際裝的卷煙品種、數(shù)量核對，及時發(fā)現(xiàn)、制止、查處電訪員、送貨員套購卷煙等違規(guī)行為。 38 **市煙草專賣局（公司） 同級專賣管理監(jiān)督制度 為了全面加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護國家利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合 **市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。 二、監(jiān)督對象 ：經(jīng)濟運行科、物流中心、營銷中心； ：城區(qū)營銷部和物流中心（監(jiān)督城區(qū)市場的卷煙配送情況）； （區(qū)）局的監(jiān)督對象：本局轄區(qū)的卷煙營銷部。 四、監(jiān)督對象的責(zé)任和義務(wù) 參照省局《施行辦法》和《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》的相關(guān)規(guī)定。 六、同級專賣監(jiān)督管理工作的要求 總的要求是，加強對同級業(yè)務(wù)部門的專賣管理監(jiān)督，參與經(jīng)營政策的制定，了解日常經(jīng)營情況，及時報告發(fā)現(xiàn)的問題，認真負責(zé)地向分管領(lǐng)導(dǎo)提出專賣管理監(jiān)督的意見或建議，提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的效率。 41 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查制度 第一條 為切實加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，嚴格依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)煙草專賣法律法規(guī)及國家局、省局的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市煙草行業(yè)的具體實際，制定本制度。 第三條 市局專賣監(jiān)督管理部門實施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要對象是市局經(jīng)濟運行科、營銷中心、物流中心及 10個縣區(qū)卷煙營銷部。 （二）詢問被檢查單位和部門的工作人員，要求其對有關(guān)事項作出說明。 （三）要求被檢查單位和部門提供、報送相關(guān)文件、報表和資料。 （四）查閱、復(fù)制被檢查單位和部門有關(guān)的文件、合同、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料。 （五）充分整合、利用已有的信息管理系統(tǒng)，對被檢查單位和部門的經(jīng)營計劃、價格、供進貨渠道等情況有權(quán)實時進行網(wǎng)上專賣管理監(jiān)督。 （六）對被檢查單位和部門違反煙草專賣法律法規(guī)和國家局有關(guān)規(guī)定的行為，可以采取當(dāng)場制止、責(zé)令限期改正等行政措施予以糾正；需要給予行政處罰 的，應(yīng)報請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)集體研究后，依法作出行政處罰決定。 第五條 市局專賣監(jiān)督管理部門在履行 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合、明查與暗訪相結(jié)合的專賣管理監(jiān)督檢查方式。定期檢查和不定期檢查的結(jié)果一般應(yīng)由檢查組組長和被檢 查單位負責(zé)人共同簽字后存檔備查，并須在全市行業(yè)內(nèi)部通報檢查結(jié)果。 第八條 本制度由 **市煙草專賣局負責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。 第二條 市局專賣監(jiān)督管理科內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室具體負責(zé)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦制度的落實，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督員是本制度的具體承辦人。 第四條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于內(nèi)部專賣管理監(jiān)督舉報線索，須 44 在 2 個工作日內(nèi)指派兩名以上專賣監(jiān)督管理人員依法進行調(diào)查處理或者責(zé)成有關(guān)縣區(qū)局依法進行調(diào)查處理。 第六條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于行業(yè)內(nèi)部發(fā)生的嚴重違反煙草專賣法律法規(guī)、依法應(yīng)當(dāng)給予煙草專賣行政處罰的案件，應(yīng)及時報經(jīng)局務(wù)會議集體研究后，依法作出相應(yīng)的煙草專賣行政處罰決定。 第八條 市局專賣監(jiān)督管理部門對于行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理人員違法違規(guī)經(jīng)營行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)及時報經(jīng)市局局長或者主持工作的負責(zé)人批準后，依法移送 司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。 45 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督備案備查制度 為了貫徹落實《 **市煙草專賣局關(guān)于加強專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施方案》、《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》，進一步理順專賣內(nèi)部管理監(jiān)督流程，建立起運行規(guī)范、及時高效、流轉(zhuǎn)順暢的內(nèi)管文書檔案備案備查機制，以全面加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，制定本制度。 二、范圍 省局《施行辦法》和《 **市煙草專賣局（公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實 46 施細則》要求備案備查的涉及“兩煙”流通的相關(guān)文件、報表和資料；上級要求備案備查的其他文件、報表和資料。 （ 1）卷煙入庫：《卷煙入庫驗收單》、《準運證》、《合同隨貨同行聯(lián)》、《證貨不符情況說明及處理結(jié)果》； （ 2）退貨：《退貨情況說明》。 （區(qū)）營銷部的備案備查內(nèi)容 《卷煙零 售戶月銷售清單》、《客戶類型變更申請表》、入網(wǎng)客戶數(shù)量。 五、責(zé)任 各內(nèi)部監(jiān)管對象的主要領(lǐng)導(dǎo)對提供的各類文書檔案的真實性、及時性負總則；各環(huán)節(jié)具體責(zé)任人對自身提供 的文書檔案的真實性、及時性負具體責(zé)任。 48 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度 為了貫徹落實《 **市煙草專賣局關(guān)于加強專賣內(nèi)部管理監(jiān)督工作實施方案》、《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》，全面理順內(nèi)部專賣管理監(jiān)督流程，建立起運行規(guī)范、責(zé)任明確、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、溝通及時的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報告機制，以全面加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障 **煙草持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康 發(fā)展，根據(jù)國家局、省局有關(guān)管理規(guī)定，制定本制度。市局專賣監(jiān)督管理科、縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股是具體執(zhí)行部門。 、營銷員、送貨員工作情況，及轄區(qū)客戶對煙草公司服務(wù)行為的意見和建議。 2.《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告》要 由局長簽發(fā)，并對報告的真實性負責(zé)。 ，即報告期內(nèi)有案件發(fā)生，應(yīng)說明查處情況，報告期內(nèi)無案件發(fā)生，應(yīng)報零并對零報告負責(zé)。 50 **市煙草專賣局（公司） 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報告制度 為了全面加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，促進全市行業(yè)自律，保障全市行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)健康發(fā)展，維護國家 利益和消費者利益，鞏固國家煙草專賣制度，根據(jù)《山西省煙草專賣局關(guān)于全面加強全省行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作施行辦法》，結(jié)合 **市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的具體實際，制定本制度。 、縣（區(qū)）局專賣監(jiān)督管理股的負責(zé)人每半年進行一次內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況述職，由所在局審議。 、縣（區(qū)）局專賣股負責(zé)人的述職報告至少應(yīng)包含以下內(nèi)容 制度建設(shè)及落實情況； 教育培訓(xùn)情況； 同級專賣管理監(jiān)督工作運行情況； 案件查辦情況； 轄區(qū)內(nèi)“兩煙”經(jīng)營單位、部門依法、規(guī)范經(jīng)營情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員依法行政和其他工作情況。 一、培訓(xùn)的目的 通過內(nèi)部專賣管理監(jiān)督培訓(xùn)，不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的法律意識、自律意識和責(zé)任意識，教育、引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)企業(yè)依法經(jīng)營、規(guī)范經(jīng)營；不斷提高專賣執(zhí)法人員的監(jiān)管意識、監(jiān)管水平和工作效率；不斷提高營銷人員的營銷技能和服務(wù)水平。 三、培訓(xùn)的內(nèi)容 《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》、國家局有關(guān)規(guī)章制度、《 **市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施細則》、《誠信服務(wù)星級管理實施細則》、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督各項制度。 五、培訓(xùn)的要求 ； ； ； 。 一、考核的對象 本辦法的考核對象為： **市煙草公司及其下屬的業(yè)務(wù)經(jīng)營單位和部門。 二、考