【總結(jié)】張曉樸處長(zhǎng)、研究員中國(guó)銀監(jiān)會(huì)政策法規(guī)部2022年9月商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)管一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與重要性二、銀監(jiān)會(huì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主要內(nèi)容三、國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)四、國(guó)際先進(jìn)銀行合規(guī)管理的良好實(shí)踐五、總結(jié)一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義與重要性銀行合規(guī)與合規(guī)風(fēng)
2025-01-11 08:09
【總結(jié)】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 一、合規(guī)部的主要職責(zé)合規(guī)部是銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)管理部門之一,具有較大的獨(dú)立性。合規(guī)部主要承擔(dān)7項(xiàng)職責(zé):、有效推動(dòng)和執(zhí)行銀行的合規(guī)政策,有效管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。,適時(shí)修訂銀行合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為準(zhǔn)則或各項(xiàng)操作程序,使其符合合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求,并具有較強(qiáng)的執(zhí)行力。,包括新入行員工的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)測(cè)試,
2024-08-13 14:21
【總結(jié)】商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理,主講:法律與合規(guī)部余紅永,,,目錄,,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本概念,商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)主要監(jiān)管法律法規(guī),商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)基本內(nèi)容,商業(yè)銀行基層業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)要點(diǎn),商業(yè)銀行反洗錢合規(guī)工作要...
2024-11-22 01:30
2024-08-10 16:34
【總結(jié)】農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程13號(hào)(1月25日)第一章總則第一條為了確保農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱本行)合規(guī)管理制度的有效實(shí)施,防止違規(guī)事件發(fā)生,維護(hù)本行聲譽(yù),根據(jù)本行《合規(guī)管理工作制度》(以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)制度》),結(jié)合實(shí)際,制定本流程。第二條總行各部門、支行應(yīng)樹立依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念,調(diào)動(dòng)充足資源和
2024-12-16 07:04
【總結(jié)】農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)管理制度72號(hào)(4月1日)第一章總則第一條為保障計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全運(yùn)行,提高全行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理的科學(xué)化、規(guī)范化水平,特制定本制度。第二條本制度的適用范圍為:江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱本行)及所有分支機(jī)構(gòu)。第三條總行成立信息科技管理領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)制訂本行信
2024-09-13 13:32
【總結(jié)】Ⅹ農(nóng)村商業(yè)銀行支行大堂經(jīng)理管理制度2ⅩⅩ支行大堂經(jīng)理管理制度第一條為促進(jìn)我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)水平的提高,根據(jù)《中國(guó)銀行業(yè)文明服務(wù)公約》、《中國(guó)銀行業(yè)文明服務(wù)公約實(shí)施細(xì)則》、《中國(guó)銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引》、
2025-01-22 10:32
【總結(jié)】第一篇:略論商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 略論商業(yè)銀行加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 面對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)事件頻發(fā)的緊迫形勢(shì),作為風(fēng)險(xiǎn)管理體系核心之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,日益受到我國(guó)監(jiān)管部門和商業(yè)銀行的高度重視。...
2024-11-14 22:05
【總結(jié)】第一篇:商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)之一----制度梳理 商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù) ---------制度梳理 制度梳理是商業(yè)銀行內(nèi)控自我評(píng)價(jià)的初始流程也是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)工作,除了首次全面梳...
2024-10-25 07:53
【總結(jié)】第一篇:淺談商業(yè)銀行合規(guī)建設(shè) 淺談商業(yè)銀行合規(guī)建設(shè) 商業(yè)銀行在日常經(jīng)營(yíng)管理中時(shí)刻與各種風(fēng)險(xiǎn)相伴,負(fù)債經(jīng)營(yíng)的特性亦決定商業(yè)銀行必須把“安全性”放在首要位置。商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)模式就是信用創(chuàng)造的過程,而究...
2024-10-29 04:27
【總結(jié)】第一篇:上海農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 上海農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 早在20世紀(jì)90年代,國(guó)際上一些跨國(guó)銀行就已經(jīng)認(rèn)識(shí)到,相繼發(fā)生的重大操作風(fēng)險(xiǎn)與銀行洗錢案等風(fēng)險(xiǎn)丑聞,大多是由銀行自身合規(guī)...
2024-10-25 05:24
【總結(jié)】問責(zé)管理制度[★]第一篇:?jiǎn)栘?zé)管理制度集團(tuán)問責(zé)管理辦法(試行)目錄第一章總則?????????????????????1第二章問責(zé)情形???????????????????2第三章問責(zé)方式與適用????????????????3第四章問責(zé)權(quán)限和程序????????????????4第五章
2025-03-17 14:03
【總結(jié)】第一篇:?jiǎn)栘?zé)管理制度 集團(tuán)問責(zé)管理辦法(試行) 目錄 第一章總則………………………………………………………1第二章問責(zé)情形…………………………………………………2第三章問責(zé)方式與適用………………...
2024-10-21 03:31
【總結(jié)】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引一、單項(xiàng)選擇題1.參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是:(D)。A.中資商業(yè)銀行B.外資獨(dú)資銀行C.中外合資銀行D.農(nóng)村信用合作社2.下列對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理描述不正確的是:(C)。A.合規(guī),是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
2024-09-07 13:05
【總結(jié)】1商業(yè)銀行薪金管理制度一、總則第一條目的。本制度依據(jù)人事管理的規(guī)定制定,旨在規(guī)定如何支付員薪金的辦法,包括薪金計(jì)算期間、方法、支薪日和期限、以及晉升或獎(jiǎng)金支付等事宜。第二條薪金的決定原則。員工薪金應(yīng)綜合考慮社會(huì)物價(jià)水平、公司支薪能力、以及員工年齡、年資、職務(wù)等因素。第三條薪金的結(jié)構(gòu)。薪金包括基準(zhǔn)
2025-04-24 13:44