農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問責(zé)管理制度(編輯修改稿)
2025-01-21 07:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 真相、弄虛作假的； （七）其他違反國(guó)家法律法規(guī)和本行管理制度規(guī)定的行為。 第十條 問責(zé)的方式有：引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、解除勞動(dòng)合同、調(diào)離原崗 位、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、限期調(diào)離、誡勉談話、責(zé)令書面檢查、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評(píng)等。 第十一條 責(zé)任劃分。問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人： （一）直接責(zé)任人：直接實(shí)施違規(guī)違紀(jì)行為的人員； （二）相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對(duì)直接責(zé)任人的違規(guī)違紀(jì)行為及其后果負(fù)有一定責(zé)任的人員。包括相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人等。 第十二條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當(dāng)從重問責(zé)： （一）干擾、阻礙問責(zé)調(diào)查的； （二）弄虛作假、隱 瞞事實(shí)真相的； （三）對(duì)檢舉人、控告人打擊、報(bào)復(fù)、陷害的； （四）其他從重情節(jié)。 第十三條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，可以從輕問責(zé)： （一）主動(dòng)采取措施，有效避免損失或者挽回影響的； （二）積極配合問責(zé)調(diào)查，并且主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的。 第四章 問責(zé)管理流程 第一節(jié) 問責(zé)程序 第十四條 問責(zé)啟動(dòng) 合規(guī)管理部門通過信息來源，發(fā)現(xiàn)認(rèn)為需要問責(zé)的事項(xiàng)時(shí)，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后，啟動(dòng)問責(zé)程序。下列情形可以作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問責(zé)的信息來源： （一）各業(yè)務(wù)條線、各分支機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題；
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1