農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)問責(zé)管理制度(編輯修改稿)
2025-01-21 07:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 真相、弄虛作假的； （七）其他違反國家法律法規(guī)和本行管理制度規(guī)定的行為。 第十條 問責(zé)的方式有：引咎辭職、責(zé)令辭職、免職、解除勞動合同、調(diào)離原崗 位、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)、限期調(diào)離、誡勉談話、責(zé)令書面檢查、責(zé)令限期改正、通報批評等。 第十一條 責(zé)任劃分。問責(zé)實行過錯責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人： （一）直接責(zé)任人：直接實施違規(guī)違紀行為的人員； （二）相關(guān)責(zé)任人：由于不履行或不正確履行自己的職責(zé)而對直接責(zé)任人的違規(guī)違紀行為及其后果負有一定責(zé)任的人員。包括相關(guān)制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人等。 第十二條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，應(yīng)當從重問責(zé)： （一）干擾、阻礙問責(zé)調(diào)查的； （二）弄虛作假、隱 瞞事實真相的； （三）對檢舉人、控告人打擊、報復(fù)、陷害的； （四）其他從重情節(jié)。 第十三條 具有本制度規(guī)定所列需要問責(zé)情形，并且具有下列情節(jié)之一的，可以從輕問責(zé)： （一）主動采取措施，有效避免損失或者挽回影響的； （二）積極配合問責(zé)調(diào)查，并且主動承擔責(zé)任的。 第四章 問責(zé)管理流程 第一節(jié) 問責(zé)程序 第十四條 問責(zé)啟動 合規(guī)管理部門通過信息來源，發(fā)現(xiàn)認為需要問責(zé)的事項時，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批后，啟動問責(zé)程序。下列情形可以作為合規(guī)風(fēng)險管理問責(zé)的信息來源： （一）各業(yè)務(wù)條線、各分支機構(gòu)日常業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的問題；
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