農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程(編輯修改稿)
2025-01-21 07:04 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 員報(bào)告。 第十條 各支行合規(guī)管理員應(yīng)按合規(guī)部的要求，及時(shí)將本單位合規(guī)管理工作開(kāi)展情況、違規(guī)問(wèn)題及整改情況向合規(guī)部報(bào)告。 報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、總行規(guī)章制度的執(zhí)行情況、內(nèi)部檢查和違規(guī)整改情況、崗位授權(quán)管理情況、違規(guī)事件的處理及后續(xù)跟蹤情況等工作，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)。 第十一條 總行歸口管理部門(mén)合規(guī) 管理員應(yīng)按合規(guī)部的要求，及時(shí)將本條線合規(guī)管理工作開(kāi)展情況向合規(guī)部報(bào)告。 報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：本部門(mén)分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況管理、各類檢查和違規(guī)整改情況及后續(xù)跟蹤情況、機(jī)構(gòu)及崗位授權(quán)管理情況、違規(guī)事件的處理情況等，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問(wèn)題意見(jiàn)。 第十二條 合規(guī)部對(duì)合規(guī)開(kāi)展情況及時(shí)向高管層報(bào)告，并將經(jīng)審定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)報(bào)告及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門(mén)。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采
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