農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程(編輯修改稿)
2025-01-21 07:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 員報告。 第十條 各支行合規(guī)管理員應按合規(guī)部的要求，及時將本單位合規(guī)管理工作開展情況、違規(guī)問題及整改情況向合規(guī)部報告。 報告包括但不限于以下內(nèi)容：外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、總行規(guī)章制度的執(zhí)行情況、內(nèi)部檢查和違規(guī)整改情況、崗位授權(quán)管理情況、違規(guī)事件的處理及后續(xù)跟蹤情況等工作，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。 第十一條 總行歸口管理部門合規(guī) 管理員應按合規(guī)部的要求，及時將本條線合規(guī)管理工作開展情況向合規(guī)部報告。 報告包括但不限于以下內(nèi)容：本部門分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況管理、各類檢查和違規(guī)整改情況及后續(xù)跟蹤情況、機構(gòu)及崗位授權(quán)管理情況、違規(guī)事件的處理情況等，包括相應統(tǒng)計、分析和解決問題意見。 第十二條 合規(guī)部對合規(guī)開展情況及時向高管層報告，并將經(jīng)審定的合規(guī)風險分析評價報告及時報送監(jiān)管部門。 合規(guī)風險分析評價報告包括但不限于以下內(nèi)容：報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采
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