農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程(留存版)
【正文】 員向合規(guī)部報告；合規(guī)部向高管層和合規(guī)管理委員會（或董事會授權(quán)其下設(shè)的履行合規(guī)管理職能的專門委員會，下同）報告。 第七條 合規(guī)部與各支行、各部門合規(guī)管理員構(gòu)成合規(guī)管 理工作的基本主體。 第四章 合規(guī)報告路徑 第十三條 合規(guī)報告采用矩陣式（雙線），即合規(guī)管理員向合規(guī)部報告的同時，同時向所在歸口管理部門、支行負(fù)責(zé)人匯報。 第七章 附 則 第二十三條 本流程由總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第十一條 總行歸口管理部門合規(guī) 管理員應(yīng)按合規(guī)部的要求，及時將本條線合規(guī)管理工作開展情況向合規(guī)部報告。 第四條 文中所稱歸口管理部門指總行合規(guī)管理部以外的其他部門。合規(guī)部向相關(guān)部門通報舉報信息時，只能通報舉報的問題，不得通報舉報人個人特征信息。 發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件時，合規(guī)部負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時間內(nèi)向高管層及監(jiān)管部門報告，并參與事件的調(diào)查和處理。 第十八條 各職能部門應(yīng)將開展的合規(guī)工作檢查情況的報告，交合規(guī)部備案。 第三章 報告方式與內(nèi)容 第
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