農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程-閱讀頁(yè)
2025-01-05 07:04本頁(yè)面
【正文】 在第一時(shí)間向總行、合規(guī)部及業(yè)務(wù)主管部門(mén)報(bào)告。合規(guī)部門(mén)工作人員收到 支行、歸口管理部門(mén)、合規(guī)管理員的合規(guī)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)、認(rèn)真分析，梳理合規(guī)管理、違規(guī)事項(xiàng)、處理情況等信息，登記合規(guī)報(bào)告登記表，并監(jiān)督落實(shí)。 第五章 檢查監(jiān)督 第十七條 合規(guī)部在開(kāi)展的相關(guān)檢查過(guò)程中，就發(fā)現(xiàn)的合規(guī)管理中存在的問(wèn)題通報(bào)相關(guān)歸口管理部門(mén)，并督促整改。 第十九條 稽核部對(duì)各支行、各業(yè)務(wù)條線的合規(guī)管理狀況進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)、評(píng)價(jià)，出具審計(jì)報(bào) 告，交合規(guī)部備案。 第二十一條 合規(guī)管理員有下列情形之一的，必須退出合規(guī)管理隊(duì)伍： 不能認(rèn)真履行職責(zé)的； 不能按時(shí)按質(zhì)完成合規(guī)管理工作任務(wù)的； 對(duì)本部門(mén)、本單位發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題置之不理的； 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后不及時(shí)向本部門(mén)、本單位負(fù)責(zé)人和合規(guī)部報(bào)告的； 發(fā)生重大事件報(bào)告不及時(shí)的； 年度考 評(píng)為不稱職的； 本人發(fā)生其他問(wèn)題，已經(jīng)不適合擔(dān)任合規(guī)管理工作的。 第七章 附 則 第二十三條 本流程由總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。
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