農(nóng)村商業(yè)銀行合規(guī)管理工作流程-wenkub
2022-12-27 07:04:27 本頁面
【正文】 號 （ 1 月 25 日 ） 第一章 總 則 第一條 為了確保農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）合規(guī)管理制度的有效實(shí)施，防止違規(guī)事件發(fā)生，維護(hù)本行聲譽(yù)，根據(jù)本行《合規(guī)管理工作制度》（以下簡稱《合規(guī)制度》），結(jié)合實(shí)際，制定本流程。 第五條 本流程適用于總行各部門、各支行。各支行、各部門合規(guī)工作均由合規(guī)管理員向合規(guī)部報(bào)告；合規(guī)部向高管層和合規(guī)管理委員會(huì)（或董事會(huì)授權(quán)其下設(shè)的履行合規(guī)管理職能的專門委員會(huì)，下同）報(bào)告。合規(guī)部向相關(guān)部門通報(bào)舉報(bào)信息時(shí)，只能通報(bào)舉報(bào)的問題，不得通報(bào)舉報(bào)人個(gè)人特征信息。根據(jù)報(bào)告主體，合規(guī)報(bào)告分為合規(guī)部門報(bào)告和合規(guī)管理員報(bào)告。 報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：本部門分管條線范圍內(nèi)的外部法律規(guī)則更新、外部法律規(guī)則合規(guī)要求的落實(shí)情況、規(guī)章制度執(zhí)行情況管理、各類檢查和違規(guī)整改情況及后續(xù)跟蹤情況、機(jī)構(gòu)及崗位授權(quán)管理情況、違規(guī)事件的處理情況等，包括相應(yīng)統(tǒng)計(jì)、分析和解決問題意見。 第十四條 總行歸口管理部門發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)向
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