【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ， 某子 計(jì)劃于A月 B日成立，則 A+3月 B日起連續(xù) 五 個(gè)工作日為開(kāi)放日， A+4 月的前五個(gè)工作日為開(kāi)放日，此后每月類(lèi)同。 由于 成立時(shí)間的不同， 每只子計(jì)劃的 首個(gè)開(kāi)放期可能各不相同， 當(dāng)?shù)诙蛔佑?jì)劃進(jìn)入第二個(gè)開(kāi)放期時(shí)，前兩只子計(jì)劃開(kāi)放期將同步；當(dāng)?shù)谌蛔佑?jì)劃進(jìn)入第二個(gè)開(kāi)放期時(shí)，三只子計(jì)劃開(kāi)放期將實(shí)現(xiàn)同步 。 （十四）管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬 當(dāng) 委托人 從步步為盈 、錦上添花 和造福桑梓任何一子計(jì)劃中 退出 、轉(zhuǎn)換成其他子計(jì)劃 或 它們之中任何一子 計(jì)劃終止時(shí)，管理人將按照一定的原則提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，詳見(jiàn)“費(fèi)用支出”部分。 241 四、集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹 （一）管理人簡(jiǎn)介 基本情況 名稱(chēng)：華泰證券 股份 有限公司 住所：南京市中山東路 90號(hào)華泰證券大廈 辦公地址：南京市中山東路 90號(hào)華泰證券大廈 公 司網(wǎng)站： 法定代表人：吳萬(wàn)善 成立時(shí)間： 1990 年 12月 30 日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立 組織形式： 股份 有限 公司 注冊(cè)資本： 肆拾伍 億元人民幣 存續(xù)期間 ：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話(huà)： 025－ 84457777 發(fā)展概況 華泰證券股份有限公司前身為 1990 年成立的江蘇省證券公司， 1999 年更名為華泰證券有限責(zé)任公司，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批批準(zhǔn)的綜合類(lèi)券商，也是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)較早評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的創(chuàng)新試點(diǎn)券商，在最新的券商分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)中被評(píng)為 A類(lèi)A級(jí)券商。 2021 年 12月，公司改制為股份有限公司。 自成 立以來(lái)，華泰證券一貫秉承 “ 高效、誠(chéng)信、穩(wěn)健、創(chuàng)新 ” 的核心價(jià)值觀，充分利用中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的大好機(jī)遇，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展，公司規(guī)?？焖贁U(kuò)張，實(shí)力和影響不斷提升，已經(jīng)由成立初期的地方性券商發(fā)展成為具有較大規(guī)模、較強(qiáng)市場(chǎng)影響力的全國(guó)性券商。公司的注冊(cè)資本從成立時(shí)的 1000萬(wàn)元增加到目前的 45 億元，并形成了完善的證券業(yè)務(wù)體系和強(qiáng)有力的業(yè)務(wù)支持體系。 2021 年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 億元，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)達(dá)到 億元。截止 2021 年底，公司總資產(chǎn) 億，凈資產(chǎn) 億，凈資本 ，綜合實(shí)力居國(guó)內(nèi)券商前列。 分支機(jī)構(gòu)及員工情況 目前 ，華泰證券 股份 有限 公司設(shè)有 零售客戶(hù)服務(wù) 總部、 機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)總部、華泰紫金鼎 傘型 集合計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 第二章 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 242 客戶(hù)服務(wù)中心、 投資銀行管理總部、 證券投資部、 金融創(chuàng)新部、 直接投資部、 研究所、受托資產(chǎn)管理部、信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽查部、 行政事務(wù)部、 辦公室 等業(yè)務(wù)和職能部門(mén)。 在上海 和北京 設(shè)有地區(qū)總部 ，在深圳設(shè)有辦事處； 在全國(guó)大中城市設(shè)有 82 家營(yíng)業(yè)部 和 26個(gè)證券服務(wù)部 ； 投資銀行管理總部下設(shè)有基礎(chǔ)化工行業(yè)部，有色金屬行業(yè)部，信息技術(shù)行業(yè)部，煤炭電力行業(yè)部，債券業(yè)務(wù)部和企業(yè)融資部六個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén) 。 公司充分把握市場(chǎng)機(jī)遇，控股了南方基金管理有限公司，與美國(guó) AIG 集團(tuán)合資組建了友邦華泰基金管理有限公司；托管并收購(gòu)了原亞洲證券證券類(lèi)資產(chǎn)；成功控股了聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、信泰證券有限責(zé)任公司和長(zhǎng)城偉業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司；參股了江蘇銀行，成為其第二大股東；出資設(shè)立了華泰金融控股（香港）有限公司。 歷經(jīng)我國(guó)證券市場(chǎng)的動(dòng)蕩與發(fā)展，華泰證券在開(kāi)拓創(chuàng)新和規(guī)范自律方面均積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，造就了一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍 。公司現(xiàn)有員工 1815 人，員工隊(duì)伍呈現(xiàn)年輕化、知識(shí)化、專(zhuān)業(yè)化的特 點(diǎn)， 35歲以下的員工占 %，具有博士、碩士學(xué)位人員占 %，本科學(xué)歷人員占 %，本科以上學(xué)歷人員合計(jì)達(dá) %。目前公司 88%的員工已取得證券從業(yè)資格。 （二）托管人簡(jiǎn)介 概況 名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn) 稱(chēng)中國(guó)銀行） 設(shè)立日期： 1983年 10月 31日 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街 1號(hào) 注冊(cè)資本： 人民幣貳仟壹佰柒拾玖億肆仟壹佰柒拾柒萬(wàn)捌仟零玖元 法定代表人：肖鋼 行長(zhǎng)：李禮輝 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【 1998】 24號(hào) 電話(huà)：（ 010） 66594977 傳真：（ 010） 66594942 資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：秦立儒 發(fā)展概況 華泰紫金鼎 傘型 集合計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 第二章 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 243 中國(guó)銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶(hù)和公司客戶(hù)提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，截至 2021 年底，在世界 27 個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，與 1500 家國(guó)外代理行及 47000 家分支機(jī)構(gòu)保持了代理業(yè)務(wù)關(guān)系，憑借全球化的網(wǎng)絡(luò)及其優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、雄厚的實(shí)力，本行在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持著獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 財(cái)務(wù)概況 2021 年，中國(guó)銀行資產(chǎn)總額 億元人民幣，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn) 億元人民幣，資本充足率為 %，核心資本充足率為 %。 資產(chǎn)托管情況 截止到 2021年 3月末，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券）、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)、嘉實(shí)滬深 300 指數(shù)、嘉實(shí)超短債、嘉實(shí)主題精選、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長(zhǎng)股票型、海富通收益增長(zhǎng)、海富通貨幣市場(chǎng)、海富通股 票、萬(wàn)家180 指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏回報(bào)二號(hào)、華夏大盤(pán)精選、景順長(zhǎng)城景系列（含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票）、景順長(zhǎng)城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、大成財(cái)富管理 20泰達(dá)荷銀行業(yè)精選、國(guó)泰金象保本增值、國(guó)泰金鹿保本增值混合、國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值、友邦華泰盛世中國(guó)、南方高增長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型、國(guó)海富蘭克林潛力組合基金等 49 只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型、指數(shù)型、行 業(yè)型等多種類(lèi)型的基金和理財(cái)品種，滿(mǎn)足了不同客戶(hù)多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。 主要人員情況 肖鋼先生，自 2021年 8月起任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。自2021年 3月起任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，自 1996年 10月起任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理，期間曾兼任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)及國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。 1989年 10月至 1996年 10月，歷華泰紫金鼎 傘型 集合計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 第二章 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 244 任中國(guó)人民銀行政策研究室副主任、主任、中國(guó)外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長(zhǎng)等職。肖先生出生于 1958年 8月， 1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院， 1996年獲得中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。 李禮輝先生，自 2021年 8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副董事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、行長(zhǎng)。 2021年 9月至 2021年 8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L(zhǎng)。 1994年 7月至 2021年 9月?lián)沃袊?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。 1988年至 1994年 7月歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長(zhǎng)等職。李先生出生于 1952年 5月， 1977年畢業(yè)于廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專(zhuān)業(yè)， 1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專(zhuān)業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博 士學(xué)位。 王永利先生，自 2021年 8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)。自 2021年11月起任中國(guó)銀行行長(zhǎng)助理， 1997年 4 月至 2021 年 11月歷任中國(guó)銀行財(cái)務(wù)部、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、福建省分行常務(wù)副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)，以及河北省分行行長(zhǎng)等職。王先生出生于 1964年 4月， 1987 年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)， 2021年獲得廈門(mén)大學(xué)博士學(xué)位。 秦立儒先生，自 2021 年 10月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。 2021 年 5 月至 2021 年 10 月任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。 2021 年 4 月至 2021 年 5 月任中國(guó)銀行股份有限公司全球金融市場(chǎng)部總經(jīng)理。 2021 年 7月至 2021 年 4月任中國(guó)銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理； 1999 年 6 月至 2021 年 7 月任香港中銀集團(tuán)外匯交易中心總經(jīng)理； 1997年 9 月至 1999 年 6 月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團(tuán)）總經(jīng)理； 1995 年11月至 1997 年 9月任中國(guó)銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易； 1991年 5 月至 1995 年 11 月歷任中國(guó)銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理； 1987 年 10 月至 1991 年 5 月歷任中國(guó)銀行總行資金部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)； 1982年 8 月至 1987 年 9 月任中國(guó)銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理； 1978 年 2 月至 1982年 7 月，先后在中國(guó)銀行總行財(cái)會(huì)部、中國(guó)銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于 1955 年 5月， 1978 年畢業(yè)于北京外貿(mào)學(xué)院。 基金托管部門(mén)的設(shè)置及員工情況 中國(guó)銀行總行于 1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類(lèi)，中國(guó)銀行于 2021年 3華泰紫金鼎 傘型 集合計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 第二章 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 245 月 23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷(xiāo)售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管 理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)；并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。 中國(guó)銀行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工 90 余人，其中碩士學(xué)歷以上人員 21人，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的人員有 10 余人。 （三）推廣機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介 華泰證券 股份 有限 公司（同上） 中國(guó) 銀行 股份有限公司 （同上） （四）相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 簡(jiǎn)介 （ 1）基本情況 名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街 27號(hào)投資廣場(chǎng) 23層 辦公地址： 北京市西城區(qū)金融大街 27號(hào)投資廣場(chǎng) 23層 法定代表人：陳耀先 聯(lián)系 電話(huà)： 01058598839 傳真： 01058598907 聯(lián)系人： 朱立元 (2) 發(fā)展概況 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的中國(guó)唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) ， 由上海證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建，公司 總部 設(shè)在北京。 公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，設(shè)有 9個(gè)部門(mén)和 2個(gè)分公司，分別是綜合管理部、 法規(guī)事務(wù)部、 登記托管部、結(jié)算部、業(yè)務(wù)發(fā)展部、 基金業(yè)務(wù)部、 技術(shù) 開(kāi)發(fā)部 、 系統(tǒng)運(yùn)行部、財(cái)務(wù)部、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任 公司深圳分公司。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是公司主管部門(mén)，公司業(yè)務(wù)接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱(chēng)：江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 華泰紫金鼎 傘型 集合計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 第二章 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 246 住所：南京市正洪街東宇大廈 8樓 辦公地址：南京市正洪街東宇大廈 8樓 法定代表人：余瑞玉 聯(lián)系電話(huà)： 02584711188 傳真： 02584724882 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：駱競(jìng) 律師事務(wù)所 名稱(chēng)： 上海市前和 律師事務(wù)所 住所： 上海市 長(zhǎng)寧區(qū)婁山關(guān)路 83 號(hào)新虹橋中心大廈 12層 注冊(cè)地址： 上海市 長(zhǎng)寧區(qū)婁山關(guān)路 83 號(hào)新虹橋中心大廈 12層 負(fù)責(zé) 人： 高勇 聯(lián)系電話(huà)： 021 62368030 傳真： 021 62368162 經(jīng)辦律師： 高勇、莊鮑林 華泰紫金鼎 傘型 集合計(jì)劃設(shè)立申報(bào)材料 第二章 集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū) 251 五、委托人參與集合計(jì)劃 （一）參與時(shí)間 各子計(jì)劃的 參與時(shí)間為 該子 計(jì)劃成立前的推廣期和 該子 計(jì)劃成立后的 每個(gè)開(kāi)放 日 。 本集合計(jì)劃旗下各子計(jì)劃的推廣期和開(kāi)放期各不相同，具體安排如下。 集合計(jì)劃的推廣期 本集合計(jì)劃 旗下 的 各子計(jì)劃的 推廣期為 該子 計(jì)劃份額推廣之日起不超過(guò) 六十個(gè)工作日 ， 本集合計(jì)劃的推廣期指第一只推廣的子計(jì)劃推廣之日至最后一只推廣的子計(jì)劃推廣結(jié)束之日，不超過(guò) 十二 個(gè)月， 具體推廣期以集合計(jì)劃的推廣公告為準(zhǔn)。 在推廣期內(nèi) 同時(shí) 對(duì)個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者限量發(fā)售。 各子計(jì)劃的 具體推廣時(shí)間 由計(jì)劃管理人根據(jù)市場(chǎng)條件相機(jī)抉擇。 集合計(jì)劃的開(kāi)放 日安排 本集合計(jì)劃旗下的各子計(jì)劃的 首個(gè)開(kāi)放期為 該子 計(jì)劃 成立 滿(mǎn) 三 個(gè)月后的連續(xù) 五 個(gè)工作日（若該月所剩工作日不滿(mǎn) 五 個(gè)工作日，則該月所剩工作日全部開(kāi)放，下個(gè)月 的開(kāi)放期 依然