【文章內(nèi)容簡介】 的陳述和申辯 。詢問被調(diào)查人應(yīng)在《詢問筆錄》中如實記錄，調(diào)查結(jié)束應(yīng)將《詢問筆錄》交被調(diào)查人閱讀，在核對無誤后由監(jiān)察人員、被調(diào)查人當場簽名確認。 第三十九條 勘驗現(xiàn)場、情況檢查，應(yīng)制作勘驗筆錄、檢查報告，由參加勘驗、檢查的人員和見證人當場簽名或蓋章，必要時可以拍照、錄像。 第四十條 監(jiān)察部門在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人所使用之文件資料需要立即封存，否則今后難以取得時，監(jiān)察人員應(yīng)在 3 個工作日內(nèi)填報《封存申請表》，由本部門負責人批準 后執(zhí)行。 情況緊急需要立即封存的，可以先予封存，但應(yīng)在事后 3 個工作 日內(nèi)補辦 相關(guān) 手續(xù)。 第四十一條 監(jiān)察部門在調(diào)查過程中，如有本部門無法解決之事項，可要求相關(guān)部門和人員配合，或經(jīng)上一級監(jiān)察部門負責人批準后聘請外單位或人員協(xié)助。 第四十二條 監(jiān)察部門要求公司有關(guān)部門、地區(qū) /子公司提供與案件有關(guān)的文件、資料，應(yīng)在監(jiān)察部門規(guī)定時間內(nèi)提供，緊急事項應(yīng)立即提供。 對應(yīng)當予以協(xié)助、又能夠協(xié)助而拒不協(xié)助或沒有正當理由遲延協(xié)助的部門、地區(qū) /子公司或個人，監(jiān)察部門可以報請集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員視情節(jié)輕重給予公開 批評、罰款、減薪、降職或辭退處分。 第四十三條 監(jiān)察部門在調(diào)查或處理過程中，認為被調(diào)查人或與案件有牽連人員阻礙案件調(diào)查及處理，可能影響案件查處的，可填報《暫停職務(wù)建議書》，報集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準后執(zhí)行。 第四十四條 調(diào)查工作應(yīng)在立案后 30 個工作日 內(nèi)完成，因特殊原因不能 按期完成的 ，應(yīng)填報《調(diào)查延期申請表》，報 上一級監(jiān)察部門負責人 批準后適當延長 ， 并報 集團 監(jiān)察 中心 備案。 第四節(jié) 處 理 第 16 頁 共 80 頁 第四十五條 監(jiān)察 部門 對需要給予處理的案件應(yīng)進行審 核 。審 核 內(nèi)容包括事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準確、處理意見是否恰當、程序是否合法，并 在 3 個工作日內(nèi) 提出 《監(jiān)察報告》 。 《監(jiān)察報告》內(nèi)容包括：立案依據(jù)，違法、違紀、失職的事實、性質(zhì)，有關(guān)責任人的責任、態(tài)度和對證據(jù)材料的意見，責任人所在部門意見，監(jiān)察部門處理意見，報告時間等。 第四十六條 提交《監(jiān)察報告》的同時，應(yīng)當視不同情況提出以下建議： （一）違法、違紀、失職事實不存在或者不需要作出處理的，作出撤銷案件的建議。 （二）認為需要在一定范圍內(nèi)予以通報的，作出內(nèi)部通報的建議； （三）違反法律和公司規(guī)定取得非法利益，應(yīng)當予以沒收或者責令退賠，給公司利益造成損害，需要采取補救措施的，作出處理決定的建議； （四）有違法、違紀、失 職事實，但情節(jié)輕微或具有減輕情節(jié)，不需要給予處分的，經(jīng)批評教育后作出免予行政處分的建議； （五）有違法、違紀、失職事實，需要給予行政處分的，作出給予相應(yīng)行政處分的處理建議； （六）有違法、違紀、失職事實，需要依法追究刑事責任的，作出移送司法機關(guān)處理的建議。 以上方式可以單獨使用，也可以根據(jù)需要合并使用。 第四十七條 監(jiān)察部門作出的監(jiān)察決定和提出的監(jiān)察建議，應(yīng)當報 集團監(jiān)察中心和集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準 。 第四十八條 監(jiān)察決定 、監(jiān)察建議 自 批準 之日起生效。 監(jiān)察 決定和監(jiān)察建議 由監(jiān)察 部門 以書面形式 在 3 個工作日內(nèi) 送達 相 關(guān) 部門、地區(qū) /子公司 和人員 ， 受送達人簽收日期為送達日期 ； 受送達人拒絕 簽 收，由送達人 留置 送達。 第五節(jié) 異 議 第四十九條 當事人對監(jiān)察決定無異議，由作出監(jiān)察決定的監(jiān)察部門下發(fā)處理決定。涉及罰款或扣款的，應(yīng)通知財務(wù)部門扣繳。 第五十條 當事人對監(jiān)察 決定 有異議 ， 應(yīng) 自收到 監(jiān)察 決定之日起 3 個工作日內(nèi) 向 作出監(jiān)察決定的 監(jiān)察部門提出申訴，監(jiān)察部門應(yīng)當自收到申訴之日起 5 個工作 日內(nèi)作出復(fù)查決定 ； 對復(fù)查決定仍不服的， 應(yīng) 自收到復(fù)查決定之日起 3 個工作日內(nèi) 向 上一級監(jiān)察部門 申請復(fù)核， 上一級監(jiān)察部門 應(yīng)當自收到復(fù)核申請之日起 10 個工作日 內(nèi)作出復(fù)核決定。 復(fù)查、復(fù)核期間，不停止原決 定的執(zhí)行。 第 17 頁 共 80 頁 第五十一條 經(jīng)上一級 監(jiān)察 部門 復(fù) 核 ，認為原決定事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理適當、程序合法的，予以維持。 第五十二條 上級監(jiān)察部門 認為 監(jiān)察 決定有下列情形之一的， 可以責成下級監(jiān)察部門予以變更或者撤銷，必要時可以直接作出變更或者撤銷的決定。 （一）適用法律、法規(guī) 或公司 規(guī)章錯誤的； （二）違法、違紀、失職事實不存在，或者證據(jù)不足的； （三） 超越權(quán)限 或者濫用職權(quán) 的； （四） 處理 明顯 不適當?shù)摹? 第五十三條 集團監(jiān)察中心 的 監(jiān)察決定、 復(fù)核決定為最終決定。 第五十四條 有關(guān)部門、地區(qū) /子公司和人員應(yīng)當自 在整改完成后 3 個工作日內(nèi)， 將執(zhí)行監(jiān)察決定 和 采納 監(jiān)察建議的情況 書面 報 告 監(jiān)察部門。 第六節(jié) 結(jié) 案 第五十五條 監(jiān)察決 定執(zhí)行、整改完畢，監(jiān)察部門應(yīng)當提交《監(jiān)察終結(jié)報告》，經(jīng)本部門負責人批準后結(jié)案。 第五十六條 監(jiān)察部門應(yīng)對被監(jiān)察人的整改情況，公司領(lǐng)導(dǎo)的批示意見、監(jiān)察決定和監(jiān)察建議的執(zhí)行情況進行跟蹤與監(jiān)督，必要時可進行后續(xù)監(jiān)察。 第五十七條 監(jiān)察部門在立案時應(yīng)對案件進行編號，在結(jié)案后 3 個工作 日內(nèi)完善檔案文件， 編好檔案號，并 歸檔保管 。 第五十八條 監(jiān)察部門應(yīng)指定專人負責監(jiān)察檔案的管理，要求專案專卷，檔案內(nèi)容完整、手續(xù)完備，包括但不限于案件查處過程中的審批手續(xù)、筆錄、證據(jù)材料、會議記錄、處理決定、申辯 文件、執(zhí)行資料等。 監(jiān)察檔案未經(jīng) 集團監(jiān)察中心負責人 批準， 公司其他部門和人員 不得辦理借閱和調(diào)檔手續(xù)。 第五十九條 各監(jiān)察部門每 1 個月應(yīng)向上一級監(jiān)察部門提交案件查處工作報告，每季度上報 《監(jiān)察 組 查辦案件工作統(tǒng)計表》 ；集團監(jiān)察中心每 1 個月根據(jù)各分支監(jiān)察中心、各監(jiān)察組情況匯總向公司領(lǐng)導(dǎo)提交監(jiān)察工作報告。 第六章 行政效能 監(jiān)察 第六十條 行政 效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度以及履行職責 及其 效果等情況進行監(jiān)督、檢查、獎懲、管理的活動。 第 18 頁 共 80 頁 第六十一條 開展 行政 效能監(jiān)察的目的是促使監(jiān)察對象盡職盡責 、 勤政廉政，加強公司經(jīng)營管理，提高公司經(jīng)濟效益和社 會效益，促進公司 持續(xù)、健康 發(fā)展。 第六十二條 行政 效能監(jiān)察的主要任務(wù)是： （一）檢查 各部門、地區(qū) /子公司和員工 履行職責，執(zhí)行國家法律法規(guī)和 公司規(guī)章 制度，完成經(jīng)營管理任務(wù)的情況， 以 加強 公司的 執(zhí)行力，維護指令暢通； （二）監(jiān)督檢查 各部門、地區(qū) /子公司和員工 履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，提出監(jiān)察決定或建議， 提高行政 管理 的效率 ； （三）調(diào)查違反國家法律法規(guī)和 公司規(guī)章 制度 的行為 ，追究有關(guān)責任 人 的責任，避免和挽回 公司 損失； （四）調(diào)查處理 公司 發(fā)生的重大、特大責任事故，促進企業(yè)落實安全生產(chǎn)責任； （五 ）監(jiān)督檢查部門、地區(qū) /子公司持《工作協(xié)作單》請求協(xié)作的，是否在《工作協(xié)作單》規(guī)定時間內(nèi)完成； （ 六 ）監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴格按照設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照公司有關(guān)規(guī)定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預(yù)見和認真協(xié)調(diào)好工程建設(shè)中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或?qū)徲嫛? （ 七 ） 督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正 部門、地區(qū) /子公司和員工 行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進 公司 規(guī)范管理，完善 公司 激勵約束機制。 第六十三條 行政效能監(jiān)察 遵循以 下標準： （一）合法性： 各部門、地區(qū) /子公司和員工 履職行為應(yīng)當是合法的授權(quán)行為，應(yīng) 符合 公司規(guī)章制度相 關(guān)規(guī)定； （二）合規(guī)性： 各部門、地區(qū) /子公司和員工 履職行為 應(yīng) 符合 公司 相關(guān)管理程序、業(yè)務(wù)流程和技術(shù)規(guī)范； （三）合理性： 各部門、地區(qū) /子公司和員工 履職行為在職責權(quán)限內(nèi)的合理裁量，應(yīng)當符合降低成本 、 增加效益 的 管理原則； （四）時限性： 各部門、地區(qū) /子公司和員工對公司規(guī)章制度 有時限要求的管理事項不自 行 延長或者縮短。 第六十四條 行政 效能監(jiān)察采用下列方式： （一）針對 公司 經(jīng)營管理活動的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風險和 員工投訴舉報 的熱點問題 ， 開展單項或者綜合事項的監(jiān)察； 第 19 頁 共 80 頁 （二）針對 公司 業(yè)務(wù)事項和管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后全過程的監(jiān)察 ； （三）利用 監(jiān)察部門知情權(quán)和公司 信息化管理系統(tǒng)開展監(jiān)察工作。 第七章 監(jiān)察紀律 第六十五條 監(jiān)察工作獨立于公司經(jīng)營管理工作，各級監(jiān)察部門 對監(jiān)察工作有疑問，可直接向 集團 監(jiān)察中心負責人反映 ， 未經(jīng) 集團 監(jiān)察中心負責人同意不得擅自向 所駐 地區(qū) /子 公司領(lǐng)導(dǎo)匯報工作。 第六十六條 下級監(jiān)察部門應(yīng)服從上級監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)，對所在地區(qū) /子公司存在的違法、違紀、失職問題，不得壓案不查、瞞案不報。 第六十七條 監(jiān)察人員應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及公 司規(guī)章制度，不得干擾公司各部門、地區(qū) /子公司的正常經(jīng)營管理。 第六十八條 監(jiān)察人員 不得借履行職務(wù)收受、 索取錢物 、有價證券或支付憑證 ， 不得要求 被監(jiān)察人或他人為辦理私人事務(wù) 提供方便。 第六十九條 監(jiān)察人員 應(yīng)嚴守公司秘密。 不得向 無關(guān) 人 員透露或非法使用 被監(jiān)察 人 的商業(yè)秘密， 不得 泄露 案件辦理過程中有爭議的問題及作出決定前的不同意見 ， 不得擅自更改或附加處罰行為 ，不得 在實施處罰時 摻 雜個人恩怨。 第七十條 監(jiān)察部門及工作人員不得對提出批評或不同意見的員工故意刁難或打擊報復(fù)，公司員工有權(quán)對監(jiān)察部門及其工作人員的違法、違紀、失職或不履行職責的行為，向集團監(jiān)察中心 或集團公司領(lǐng)導(dǎo)投訴、舉報。 投訴或舉報應(yīng)有事實依據(jù)，不得誣告或陷害他人，否則應(yīng)承擔相應(yīng)責任。 第七十一條 監(jiān)察部門及工作人員應(yīng)主動接受集團部門、地區(qū) /子公司及全體員工的監(jiān)督，全體員工有權(quán)對監(jiān)察部門的工作進行監(jiān)督。 第八章 獎 懲 第七十二條 監(jiān)察 人員 有下列情形之一的， 按 《監(jiān)察管理制度處罰實施細則》 給予相應(yīng)的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理： （一） 玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的； （二） 利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的； 第 20 頁 共 80 頁 （三） 利用職權(quán)包庇或者陷害他人的； （四） 泄露企業(yè)商業(yè)秘密的； （五） 其他需要給予紀律處分或 追究法律責任的。 第七十三條 集團公司各部門、各地區(qū) /子公司、 各層級員工有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，按《監(jiān)察管理制度處罰實施細則》給予處罰： （一） 部門、地區(qū) /子公司 領(lǐng)導(dǎo) 給監(jiān)察工作設(shè)置人為障礙或 干預(yù)、干擾監(jiān)察人員辦案 ，明示、 暗示員工不配合監(jiān)察人員辦案 的； （二）隱瞞事實真相、弄虛作假，轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅或協(xié)助轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的； （三）拒絕或指使他人不按時提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、帳冊及其他有關(guān)材料的； （四）在監(jiān)察部門調(diào)查處理期間轉(zhuǎn)移、變賣、損毀或協(xié)助轉(zhuǎn)移、變賣、損毀涉嫌財物的； （五） 拒絕就監(jiān)察部門所提 問題做出解釋和說明，或以工作為由不予配合的； （六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定、拒不采納監(jiān)察建議，或不按期整改的； （七）報復(fù)、陷害投訴人、舉報人或監(jiān)察人員的。 第七十四條 投訴、舉報經(jīng)查證屬實的，按監(jiān)察案件具體影響程度及為公司 避免、減少或挽回的損失，給予投訴、舉報人以下獎勵： （一）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在 1 萬元以上 10 萬元以下的，給予 500－2021 元的獎勵； （二）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在 10 萬元以上 50 萬元以下的，給予 2021－ 5000 元的獎勵； （三）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在 50 萬元以上 100 萬 元以下的，給予 5000－ 10000 元的獎勵； （四）為公司避免、減少或挽回經(jīng)濟損失在 100 萬元以上的，給予 10000 元以上的獎勵，具體數(shù)額報集團領(lǐng)導(dǎo)特批； 同一事項和案件的投訴、舉報人員只能獎勵一次，不得重復(fù)獎勵。 第七十五條 監(jiān)察部門、監(jiān)察人員在監(jiān)察工作中成績突出，避免、減少或挽回公司損失巨大，按實際避免、減 少或挽回的損失給予特別獎勵，具體辦法由集團監(jiān)察中心制定《監(jiān)察人員獎懲規(guī)定》予以規(guī)定。 第七十六條 監(jiān)察中心有權(quán)對違反公司規(guī)章制度的被監(jiān)察對象，根據(jù)情節(jié)輕重給予相 第 21 頁 共 80 頁 關(guān)責任人行政和經(jīng)濟處罰，具體處罰標準由集團監(jiān)察中心另行制定《監(jiān)察 管理制度處罰實施細則》予以規(guī)定。 第九章 附 則 第七十七條 本制度下列概念的含義是： （一） 集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)指受集團公司董事長 /總裁授權(quán)主管監(jiān)察工作的集團副總裁； （二） 監(jiān)察部門負責人指集團監(jiān)察中心總經(jīng)理，分支監(jiān)察中心總經(jīng)理，地區(qū) /子公司監(jiān)察組組長； （三） 被監(jiān)察人是指被監(jiān)察的部門、地區(qū) /子公司和人員； （四） 本制度時間計算，均不含當日和在途的時間， 遇有法定節(jié)假日自然順延。 第七十八條 監(jiān)察中心根據(jù)本制度制定監(jiān)察工作相關(guān)實施細則。