【文章內(nèi)容簡介】 ，維護會員的合法權益，為會員提供 信息服務，制定規(guī)則，組織培訓和開展業(yè)務交流，調解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 D. 監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構賦予的其他職責 8. 中國證監(jiān)會的主要職責是（ ） A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責保護投資者的合法權益 C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管 D．維持公平而有序的證券市場 9．按股東享有權利的不同，股票可分為（ ） A 普通股票 B 優(yōu)先 股票 C 記名股票 D 無記名股票 10．無記名股票有（ ）特點 股東權利歸屬股票的持有人 認購股票時要求一次繳納出資 轉讓相對簡便 安全性較差 （ ） A. 股東權利歸屬于記名股東 B. 可以一次或分次繳納出資 C. 轉讓相對復雜或受限制 D. 便于掛失，相對安全。 12. 下面影響股價變動的基本因素正確的是（ ） A. 公司經(jīng)營狀況 B. 行業(yè)與部門因素 C. 宏觀經(jīng)濟與政策因素 D. 股票的發(fā)行價格 13. 優(yōu)先股票的特征有（ ） A. 股息率固定 B. 股息分派優(yōu)先 C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D. 一般無表決權 14. 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成（ ） 、可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票 先股票。 15. 中央銀行通常采用存款（ ）貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。 A. 準備金制度 C. 調節(jié)稅率 D. 公開市場業(yè)務 ，對其所享有的優(yōu)先認股權可有以下選擇（ ） 行使權利認購新發(fā)行的普通股票 將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬 按超出其持股比例的 5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權利 不行使權利而聽任其過期失效 17. 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它 的存在對股份公司和投資者來說的意義是（ ） A. 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。 B. 優(yōu)先股票股東無表決權，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散 C. 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風險相對較小，不失為一種較安全的投資對象 D. 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票 18. 債券的基本性質有（ ） A. 債券屬于有價證券 B. 債券是一種虛擬資本 C. 債券是一種實物資本 D. 債券是債權的表現(xiàn) 19. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ） A. 金融債券 B. 零息債券 C. 附息債券 D. 息票累積債 20. 債券與股票的相同點有（ ） 債券與股票都屬于有價證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益率相互影響 債券與股票的風險相同 21. 儲蓄國債（電子式）是 2020年推出的國債新品種，具有以下特點（ ） A. 針對個人投資者，不向機構投資者發(fā)行 。 采用實名制，不可流通轉讓 ；收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅； ；手續(xù)簡化； 。 22. 債券不能收回投資的風險有兩種情況有（ ） A. 債務人不履行債務，即債務人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金 B. 惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值 C. 流通市場 風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。 D. 債權人意外死亡 ，描述錯誤的有（ ） A. 政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質 B. 政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息 C. 政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段 D. 隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調控的工具 （ ） A． 收益公司債券是一種具有特殊性質的債券 B．它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票 C．收益公司債券，其利息只在公司有盈利時才支付 D．它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序在股票之后 25. 證券投資基金是以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種（ ）的集合投資方式 A. 利益共享 C. 風險共擔 26. 公司型基金的特點有（ ） A. 基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 B. 基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會 C. 基金資產(chǎn)歸基金所有。 D. 基金的組織結構沒有董事會和持有人大會 ，說法正確的有（ ） A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認購或贖回 B. 投資者只能通過證券經(jīng)紀商在一級市場上進行基金的買賣 C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟形勢 D. 基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易 28. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有權利的有（ ） A. 分享基金財產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) B. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權利。 額；按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 決權；查閱或者復制公開披露的基金信息資料； 29. 基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括（ ） ；繳納基金認購款項及規(guī)定的費用； ；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動； ，不得要求贖回基金份額； ，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。 30. 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需具備基本條件（ ） A. 凈資產(chǎn)不低于 2億元人民幣 B. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯 資產(chǎn) C. 經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金 2 年以上且最近 1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查 D. 凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣 31. 公開披露的基金信息包括（ ） A. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 B. 基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值； C. 基金份額申購、贖回價格；基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；臨時報告；基金份額持有人大會決 議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟； D. 依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定應予披露的其他信息。 、股票與債券認識正確的是（ ） ，債券反映的是債權債務關系，而基金反映的則是信托關系 ，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具 ，股票和債券是直接投資工具 可能高于債券，投資風險又可能小于股票 33. 1998 年，美國財務會計準則委員會（ FASB）所發(fā)布的第 133 號會計準則 —— 《衍生工具與避險業(yè)務會計準則》是首個具有重要影響的文件，該準則將金融衍生工具劃分為 （ ）兩大類 A. 獨立衍生工具 B. 貨幣衍生工具 C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具 34. 根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第 22號 —— 金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（ ）一種或一種以上特征的工具 A. 遠期合同 B. 期貨合同 C. 互換和期權 、期貨合同、互換和期權 35. 金融遠期合約主要包括（ ） A. 遠期利率協(xié)議 C. 遠期股票合約 D. 期貨合約 36. 金融期貨的特征有（ ） A. 交易對象不同 B. 交易目的不同 C. 交易價格的含義不同 D. 交易方式不同和結算方式不同 37. 金融期貨的主要交易制度有（ ） A. 集中交易制度和大戶報告制度 B. 標準化的期貨合約和對沖機制和每 日價格波動限制及斷路器規(guī)則 C. 保證金及其杠桿作用和限倉制度 D. 結算所和無負債結算制度 同，權證分為（ ） 39. 與直接投資外國股票相比，投資 ADR給投資者的好處有（ ） 以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算； 上市交易的 ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會注冊，有助于保障投資者利益； 上市公司發(fā)放股利時， ADR 投資者 能及時獲得，而且是以美元支付； 某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券， ADR可以規(guī)避這些限制 40. 在市場經(jīng)濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過的途徑： ） A. 向政府部門申請無息貸款 B. 向銀行借款 C. 發(fā)行證券 D. 非法集資 41. 根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為（ ） A．單一價格中標