日信證券有限責任公司風險培訓系列教材(編輯修改稿)
2025-06-23 15:23 本頁面
【文章內容簡介】 后控制作用。 第三節(jié) 風險控制工作機制 、反饋機制 ? 各部門、營業(yè)網(wǎng)點每月向稽核和風險控制部提交本部門或本機構經(jīng)營管理過程中的風險報告。 ? 稽核和風險控制部每月向風險控制與稽核監(jiān)察委員會、經(jīng)營班子提交風險監(jiān)測報告、風險評估報告等風險報告。 第三節(jié) 風險控制工作機制 、反饋機制 ? 公司風險控制與稽核監(jiān)察委員會定期召開風險控制工作會議，審議稽核和風險控制部提交的風險報告。 ? 稽核和風險控制部向相關部門或營業(yè)網(wǎng)點反饋風險控制的決策信息，相關部門或營業(yè)網(wǎng)點根據(jù)決定落實風險控制措施控制風險。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 ? 公司按照業(yè)務性質和管理內容，構建總公司部門之間的橫向分離、制衡與監(jiān)督機制，以及決策層、管理部門、營業(yè)網(wǎng)點間的縱向的控制機制，明確各業(yè)務和管理部門的職責，保障各項內控措施得以落實執(zhí)行，實現(xiàn)對各類業(yè)務有效的內部控制。 ? 公司證券投資部、經(jīng)紀業(yè)務部和研發(fā)部業(yè)務互相分離，分別負責自營業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務和投資咨詢業(yè)務，部門與人員完全獨立。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 ? 統(tǒng)一管理： 公司經(jīng)紀業(yè)務部是公司經(jīng)紀業(yè)務的主管部門，根據(jù)公司的經(jīng)營計劃制定并實施公司經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展策略，通過建立完善的規(guī)章制度和業(yè)務流程的標準化，對公司經(jīng)紀業(yè)務進行規(guī)范管理并監(jiān)督檢查，對營業(yè)網(wǎng)點的經(jīng)紀業(yè)務風險控制進行管理 , 對其經(jīng)營狀況進行考核評價。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 ? 部門分工制衡： 建立客戶結算交易資金第三方存管體系。明確公司與存管銀行的制約關系，明確公司各部門之間的相互分離、制衡、監(jiān)督的工作關系，防范經(jīng)紀業(yè)務的風險。對交易、清算、財務核算、信息系統(tǒng)、稽核審計和風險控制等，實行公司總部的集中運作，建立起有效的集中監(jiān)控體系，對客戶賬戶、開戶資料等進行嚴格的風險分類管理，各相關系統(tǒng)數(shù)據(jù)做到相互獨立、相互核對、相互印證，防止任何環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)篡改，使各類風險可查、可控、可驗證。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 ? 事中控制： 對公司經(jīng)紀業(yè)務各崗位人員進行授權管理 ,實行業(yè)務前臺、中臺、后臺的分離，建立經(jīng)紀業(yè)務事中控制機制，由專職部門對大額資產轉移、特殊業(yè)務操作等進行中臺控制。 ? 統(tǒng)一清算： 公司存管中心集中管理清算工作和清算數(shù)據(jù)，與經(jīng)紀業(yè)務部門、電腦部門相互分離制衡。
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