日信證券有限責任公司風險培訓(xùn)系列教材-預(yù)覽頁
【正文】 設(shè)定公司的風險承受標準，定期向董事會提交風險控制報告，并根據(jù)公司經(jīng)營環(huán)境的變化調(diào)整風險控制政策。 第二節(jié) 風險控制職責 ，把公司風險控制理念和控制措施落實到每一個經(jīng)營管理環(huán)節(jié)中，執(zhí)行公司規(guī)章制度，根據(jù)崗位職責和崗位說明書開展本職工作，并負有把工作過程中發(fā)現(xiàn)的風險信息及時報告、反饋的責任和義務(wù)。 第三節(jié) 風險控制工作機制 的風險控制政策，設(shè)定公司的風險承受標準，監(jiān)督、指導(dǎo)稽核和風險控制部工作，定期召開會議審議稽核和風險控制部提交的工作報告，并做出決策。 第三節(jié) 風險控制工作機制 、反饋機制 ? 各部門、營業(yè)網(wǎng)點每月向稽核和風險控制部提交本部門或本機構(gòu)經(jīng)營管理過程中的風險報告。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機制的組織安排 ? 公司按照業(yè)務(wù)性質(zhì)和管理內(nèi)容，構(gòu)建總公司部門之間的橫向分離、制衡與監(jiān)督機制，以及決策層、管理部門、營業(yè)網(wǎng)點間的縱向的控制機制，明確各業(yè)務(wù)和管理部門的職責，保障各項內(nèi)控措施得以落實執(zhí)行，實現(xiàn)對各類業(yè)務(wù)有效的內(nèi)部控制。明確公司與存管銀行的制約關(guān)系，明確公司各部門之間的相互分離、制衡、監(jiān)督的工作關(guān)系，防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機制的組織安排 ? 統(tǒng)一管理電腦信息系統(tǒng)： 公司信息技術(shù)中心統(tǒng)一管理證券交易系統(tǒng)，統(tǒng)一集中管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)與交易數(shù)據(jù)，實現(xiàn)證券交易系統(tǒng)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)管理與業(yè)務(wù)的分離，防范證券交易系統(tǒng)功能、參數(shù)不規(guī)范設(shè)置、違規(guī)操作的風險，以及交易數(shù)據(jù)管理中的風險。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機制的組織安排 ? 業(yè)務(wù)與監(jiān)督 稽核和風險控制部利用采集數(shù)據(jù)、利用集中監(jiān)控中心、跟蹤監(jiān)測、壓力測試、現(xiàn)場抽查等手段，根據(jù)風險控制標準對自營投資的交易、開銷戶、資金劃轉(zhuǎn)等的風險進行監(jiān)控。 ? 計劃財務(wù)部負責投資銀行業(yè)務(wù)的會計核算，對投行業(yè)務(wù)效益進行評價。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機制的組織安排 電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制機制組織安排 ? 公司信息技術(shù)中心集中管理全公司電腦信息工作，對營業(yè)網(wǎng)點電腦負責人進行垂直管理。營業(yè)網(wǎng)點負責人及電腦、財務(wù)負責人任期屆滿、工作調(diào)動或離職，公司對其進行離任審計。 ? 授權(quán)實行基本授權(quán)和特別授權(quán)。 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責制 問責制度 ? 問責制度以權(quán)限職責為標準，按照違反程度輕重、違反后果以及造成影響、損失的大小，制定處罰標準和處
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