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正文內(nèi)容

日信證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)系列教材(專業(yè)版)

  

【正文】 ? 授權(quán)實(shí)行基本授權(quán)和特別授權(quán)。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 ? 業(yè)務(wù)與監(jiān)督 稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部利用采集數(shù)據(jù)、利用集中監(jiān)控中心、跟蹤監(jiān)測(cè)、壓力測(cè)試、現(xiàn)場(chǎng)抽查等手段,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)自營(yíng)投資的交易、開(kāi)銷戶、資金劃轉(zhuǎn)等的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 、反饋機(jī)制 ? 各部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每月向稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部提交本部門或本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制的組織架構(gòu) ,兩條線的控制方式 ? 兩條線控制是 :第一條線為各職能部門、各業(yè)務(wù)部門、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、每個(gè)員工履行自己的職責(zé),執(zhí)行公司各項(xiàng)制度,并進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)控制; ? 第二條線為稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部等獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門在第一條線基礎(chǔ)上發(fā)揮監(jiān)督職能 ,進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。 日信證券風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)圖 決策層 (董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)) 經(jīng)營(yíng)層 各部門 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 每 個(gè) 員 工 風(fēng)險(xiǎn)控制與稽核監(jiān)察委員會(huì) 稽核與風(fēng)險(xiǎn)控制部 注:實(shí)線為控制線;虛線為反饋線 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) ? 根據(jù)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層以及稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部的工作職責(zé),確定其風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé),保障風(fēng)險(xiǎn)控制工作的有效開(kāi)展。 ? 稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部每月向風(fēng)險(xiǎn)控制與稽核監(jiān)察委員會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。 稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部每年度或項(xiàng)目周期結(jié)束時(shí),對(duì)證券投資部的投資交易全過(guò)程進(jìn)行合規(guī)性檢查與審計(jì)。 公司對(duì)經(jīng)核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的常規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行基本授權(quán) ,對(duì)超出基本授權(quán)以外的業(yè)務(wù)進(jìn)行特別授權(quán)。 第五節(jié) 分級(jí)授權(quán)與問(wèn)責(zé)制 分級(jí)授權(quán)管理 ? 公司在董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層、執(zhí)行層和員工之間建立有效的授權(quán)體系和問(wèn)責(zé)制度,確保公司的每一項(xiàng)業(yè)務(wù)與管理貫徹“上一層次管下一層次,下一層次對(duì)上一層次負(fù)責(zé)”的原則。 ? 業(yè)務(wù)與核算 計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,對(duì)涉及的帳戶、資金業(yè)務(wù)進(jìn)行直接的控制。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 現(xiàn)場(chǎng)稽核,對(duì)公司各部門、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行檢查監(jiān)督,發(fā)揮稽核審計(jì)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事后控制作用。 ? 決策層包括董事會(huì)以及董事會(huì)設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)控制與稽核監(jiān)察委員會(huì); ? 經(jīng)營(yíng)層由公司經(jīng)營(yíng)班子成員構(gòu)成; ? 操作層包括各職
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