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日信證券有限責任公司風險培訓系列教材(專業(yè)版)

2025-07-18 15:23上一頁面

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【正文】 ? 授權實行基本授權和特別授權。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 ? 業(yè)務與監(jiān)督 稽核和風險控制部利用采集數據、利用集中監(jiān)控中心、跟蹤監(jiān)測、壓力測試、現場抽查等手段,根據風險控制標準對自營投資的交易、開銷戶、資金劃轉等的風險進行監(jiān)控。 第三節(jié) 風險控制工作機制 、反饋機制 ? 各部門、營業(yè)網點每月向稽核和風險控制部提交本部門或本機構經營管理過程中的風險報告。 第一節(jié) 風險控制的組織架構 ,兩條線的控制方式 ? 兩條線控制是 :第一條線為各職能部門、各業(yè)務部門、各營業(yè)網點、每個員工履行自己的職責,執(zhí)行公司各項制度,并進行日常風險控制; ? 第二條線為稽核和風險控制部等獨立風險控制部門在第一條線基礎上發(fā)揮監(jiān)督職能 ,進行的風險控制活動。 日信證券風險控制組織架構圖 決策層 (董事會、監(jiān)事會) 經營層 各部門 營業(yè)網點 每 個 員 工 風險控制與稽核監(jiān)察委員會 稽核與風險控制部 注:實線為控制線;虛線為反饋線 第二節(jié) 風險控制職責 ? 根據公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層以及稽核和風險控制部的工作職責,確定其風險控制職責,保障風險控制工作的有效開展。 ? 稽核和風險控制部每月向風險控制與稽核監(jiān)察委員會、經營班子提交風險監(jiān)測報告、風險評估報告等風險報告。 稽核和風險控制部每年度或項目周期結束時,對證券投資部的投資交易全過程進行合規(guī)性檢查與審計。 公司對經核定的經營范圍內的常規(guī)業(yè)務進行基本授權 ,對超出基本授權以外的業(yè)務進行特別授權。 第五節(jié) 分級授權與問責制 分級授權管理 ? 公司在董事會、經營層、執(zhí)行層和員工之間建立有效的授權體系和問責制度,確保公司的每一項業(yè)務與管理貫徹“上一層次管下一層次,下一層次對上一層次負責”的原則。 ? 業(yè)務與核算 計劃財務部負責自營業(yè)務的會計核算,對涉及的帳戶、資金業(yè)務進行直接的控制。 第三節(jié) 風險控制工作機制 現場稽核,對公司各部門、營業(yè)網點的風險控制結果進行檢查監(jiān)督,發(fā)揮稽核審計對業(yè)務風險的事后控制作用。 ? 決策層包括董事會以及董事會設置的風險控制與稽核監(jiān)察委員會; ? 經營層由公司經營班子成員構成; ? 操作層包括各職
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