日信證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)系列教材-wenkub.com
2025-05-04 15:23 本頁面
【正文】 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責(zé)制 授權(quán)和問責(zé)制度的監(jiān)督檢查 ? 稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)每年度對公司各個部門和各級營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的授權(quán)履行情況進(jìn)行檢查，對被問責(zé)的單位和責(zé)任人的處罰執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第五節(jié) 分級授權(quán)與問責(zé)制 分級授權(quán)管理 ? 公司對自營、客戶資產(chǎn)管理、投行等重要業(yè)務(wù)實(shí)行授權(quán)管理。 ? 建立合理有效的激勵約束機(jī)制，建立鼓勵員工守法經(jīng)營的績效考核、評價(jià)制度。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 人力資源內(nèi)部控制機(jī)制組織安排 ? 集中統(tǒng)一管理公司干部，根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)、公司有關(guān)規(guī)定建立高級管理人員、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員的管理制度。 ? 帳目管理與固定資產(chǎn)管理相分離。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制組織安排 ? 公司按照證監(jiān)會的要求，成立內(nèi)核小組，專門負(fù)責(zé)對公司投投資銀行項(xiàng)目整體的內(nèi)部核查和風(fēng)險(xiǎn)控制。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 ? 決策安排，決策與操作分離 公司設(shè)置自營業(yè)務(wù)決策機(jī)制，統(tǒng)一負(fù)責(zé)自營的投資決策和重大市場風(fēng)險(xiǎn)的控制，投資操作由證券投資部實(shí)施。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 ? 事中控制： 對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各崗位人員進(jìn)行授權(quán)管理 ,實(shí)行業(yè)務(wù)前臺、中臺、后臺的分離，建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事中控制機(jī)制，由專職部門對大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、特殊業(yè)務(wù)操作等進(jìn)行中臺控制。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 ? 統(tǒng)一管理： 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主管部門，根據(jù)公司的經(jīng)營計(jì)劃制定并實(shí)施公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展策略，通過建立完善的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)化，對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范管理并監(jiān)督檢查，對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行管理 , 對其經(jīng)營狀況進(jìn)行考核評價(jià)。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 、反饋機(jī)制 ? 公司風(fēng)險(xiǎn)控制與稽核監(jiān)察委員會定期召開風(fēng)險(xiǎn)控制工作會議，審議稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部提交的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照各自風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)要求，具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對本單位經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、衡量和控制，并及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行報(bào)送或預(yù)警，報(bào)告本單位的風(fēng)險(xiǎn)狀況。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司經(jīng)營管理過程中違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
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