日信證券有限責任公司風險培訓系列教材(已修改)
2025-05-29 15:23 本頁面
【正文】 日信證券有限責任公司 風險培訓系列教材 （二） 二 00七年八月 風險控制組織體系 公司建立風險控制組織體系的目的 ： ? 明確各單位風險控制職責 ? 完善各組織風險控制工作機制和內部控制機制 ? 為公司風險控制工作提供組織保障 第一節(jié) 風險控制的組織架構 ? 公司設立分工明確、權責清晰、工作流程快捷的風險控制組織架構，健全風險控制運行機制，確保風險控制活動的有效進行，防范和化解全公司各類風險。 第一節(jié) 風險控制的組織架構 公司風險控制的組織設置 ? 董事會是公司風險控制工作最高決策機構，對風險控制工作負最終責任。 ? 董事會設置風險控制專門委員會 —— 風險控制與稽核監(jiān)察委員會，委任一名高層管理人員代表董事會具體負責風險控制工作。 第一節(jié) 風險控制的組織架構 公司風險控制的組織設置 ? 公司設置稽核和風險控制部。 ? 各部門、營業(yè)網(wǎng)點是風險控制措施的具體實施單位。 第一節(jié) 風險控制的組織架構 ，兩條 線的控制方式 ? 三個層面包括決策層、經(jīng)營層、操作層三個層面。 ? 決策層包括董事會以及董事會設置的風險控制與稽核監(jiān)察委員會； ? 經(jīng)營層由公司經(jīng)營班子成員構成； ? 操作層包括各職能部門、業(yè)務部門、各級營業(yè)網(wǎng)點等經(jīng)營單位，以及每位員工。 第一節(jié) 風險控制的組織架構 ，兩條線的控制方式 ? 兩條線控制是 :第一條線為各職能部門、各業(yè)務部門、各營業(yè)網(wǎng)點、每個員工履行自己的職責，執(zhí)行公司各項制度，并進行日常風險控制； ? 第二條線為稽核和風險控制部等獨立風險控制部門在第一條線基礎上發(fā)揮監(jiān)督職能 ,進行的風險控制活動。 日信證券風險控制組織架構圖 決策層 （董事會、監(jiān)事會） 經(jīng)營層 各部門 營業(yè)網(wǎng)點 每 個 員 工 風險控制與稽核監(jiān)察委員會 稽核與風險控制部 注：實線為控制線；虛線為反饋線 第二節(jié) 風險控制職責 ? 根據(jù)公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層以及稽核和風險控制部的工作職責，確定其風險控制職責，保障風險控制工作的有效開展。 第二節(jié) 風險控制職責 戰(zhàn)略，決定公司的風險控制架構，確保公司整體風險控制的有效
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