證券有限責任公司營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引(已修改)
2025-05-10 17:03 本頁面
【正文】 1 營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引 第一章 總 則 第一條 營業(yè)部異地遷址工作是改善公司營業(yè)網(wǎng)點布局，提升市場份額和經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭力的有效手段之一，為明確職責，提高工作效率，特制訂本辦法。 第二條 營業(yè)部異地遷址是一項涉及面廣、工作量大、時間周期較長的系統(tǒng)工作，公司各部門、各相關(guān)單位應(yīng)積極配合、通力合作。 第三條 營業(yè)部異地遷址時涉及的人員、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、客戶等各項事宜的處置、移交工作應(yīng)遵循以下原則： （一）保證資產(chǎn)完整，盡量減少因遷址造成的損失； （二）保持員工相對穩(wěn)定，確保交易安全，做到平穩(wěn)過渡； （三）減少客戶（ 特別是大客戶）資源流失； （四）確保所有業(yè)務(wù)資料的完整和安全。 第四條 本辦法適用于營業(yè)部的跨地區(qū)遷址。 第二章 職責分工 第五條 經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部為營業(yè)部異地遷址工作的牽頭組織協(xié)調(diào)部門，總裁辦公室、人力資源管理總部、財務(wù)會計總部、信息系統(tǒng)管理總部為協(xié)辦部門。以上各部門抽調(diào)專人與遷出營業(yè)部總經(jīng)理、接管營業(yè)部總經(jīng)理一道共同組成遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導小組。 第六條 經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部工作職責 （一）負責擬遷出營業(yè)部及擬遷入地區(qū)的審核； （二）負責與中國證監(jiān)會、遷出地、遷入地證監(jiān)會派出機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)溝通，以及各類上報 材料的起草與報批； （三）負責遷出營業(yè)部客戶安置及業(yè)務(wù)交接方案的審核； （四）牽頭組織新址營業(yè)部籌建方案及費用預算的審核； （五）處理其它需公司協(xié)調(diào)的事宜。 第七條 人力資源管理總部工作職責 （一）負責遷出營業(yè)部人員安置方案的審核； 2 （二）負責新址營業(yè)部籌建組人選的初選； （三）牽頭組織新址營業(yè)部員工的招聘。 第八條 財務(wù)會計總部工作職責 （一）負責遷出營業(yè)部各類資產(chǎn)負債清理、交接、處置辦法的制訂及實施方案的審核，并監(jiān)督相關(guān)部門執(zhí)行； （二）負責新址營業(yè)部各項籌建費用使用的審核和監(jiān)督。 第九條 信息系統(tǒng)管理 總部工作職責 （一）為遷出營業(yè)部各類業(yè)務(wù)交接提供技術(shù)保障，對客戶安置方案在技術(shù)上的可行性和安全性進行審核； （二）對新址營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方案及各類信息設(shè)備的購置計劃進行審核。 第十條 總裁辦公室工作職責 （一）負責遷出營業(yè)部實物資產(chǎn)、行政印章、行政檔案等交接事宜的辦法制訂和方案審核，并監(jiān)督相關(guān)部門執(zhí)行； （二）負責新址營業(yè)部裝修方案的審核。 第十一條 遷出地營業(yè)部工作職責 （一）在公司遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導小組及各相關(guān)部門的指導下，落實營業(yè)部人員分流、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)處理等各項工作，確保營業(yè)部關(guān)閉前業(yè)務(wù)、人員的 平穩(wěn)過渡； （二）負責與當?shù)赜嘘P(guān)主管機關(guān)的溝通及各類申請文件的報送工作； （三）選定接管單位。接管單位一般為遷出地同城營業(yè)部；當?shù)貨]有營業(yè)部的，由營業(yè)部選定接管單位，并報公司總部確認。 （四）就營業(yè)部人員、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、客戶等事宜提出處置方案并報公司審定；
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