證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部異地遷址規(guī)范指引-wenkub
2023-05-05 17:03:12 本頁(yè)面
【正文】 面廣、工作量大、時(shí)間周期較長(zhǎng)的系統(tǒng)工作，公司各部門(mén)、各相關(guān)單位應(yīng)積極配合、通力合作。 第三條 營(yíng)業(yè)部異地遷址時(shí)涉及的人員、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、客戶(hù)等各項(xiàng)事宜的處置、移交工作應(yīng)遵循以下原則： （一）保證資產(chǎn)完整，盡量減少因遷址造成的損失； （二）保持員工相對(duì)穩(wěn)定，確保交易安全，做到平穩(wěn)過(guò)渡； （三）減少客戶(hù)（ 特別是大客戶(hù)）資源流失； （四）確保所有業(yè)務(wù)資料的完整和安全。 第六條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部工作職責(zé) （一）負(fù)責(zé)擬遷出營(yíng)業(yè)部及擬遷入地區(qū)的審核； （二）負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)、遷出地、遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)溝通，以及各類(lèi)上報(bào) 材料的起草與報(bào)批； （三）負(fù)責(zé)遷出營(yíng)業(yè)部客戶(hù)安置及業(yè)務(wù)交接方案的審核； （四）牽頭組織新址營(yíng)業(yè)部籌建方案及費(fèi)用預(yù)算的審核； （五）處理其它需公司協(xié)調(diào)的事宜。 第十條 總裁辦公室工作職責(zé) （一）負(fù)責(zé)遷出營(yíng)業(yè)部實(shí)物資產(chǎn)、行政印章、行政檔案等交接事宜的辦法制訂和方案審核，并監(jiān)督相關(guān)部門(mén)執(zhí)行； （二）負(fù)責(zé)新址營(yíng)業(yè)部裝修方案的審核。 第十二條 新址營(yíng)業(yè)部籌建組工作職責(zé) （一）負(fù)責(zé)與遷入地證管部門(mén)的溝通及各類(lèi)申請(qǐng)文件的報(bào)送工作； （二）負(fù)責(zé)遷入地新設(shè)營(yíng)業(yè)部的選址，并將 可行性方案報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審核； （三）提出新址營(yíng)業(yè)部的籌建方案、各項(xiàng)費(fèi)用概算，并上報(bào)公司； 3 （四）在公司各相關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)下，落實(shí)新址營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)籌建工作； （五）確保新址營(yíng)業(yè)部在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)順利開(kāi)業(yè)。 （二）資產(chǎn)負(fù)債移交操作細(xì)則 1．遷出營(yíng)業(yè)部所有逾期債權(quán)、自營(yíng)庫(kù)存證券、長(zhǎng)期股權(quán)投資、逾期債務(wù)全部移交給公司； 2．為減少遷址損失，遷出營(yíng)業(yè)部的資產(chǎn)處置應(yīng)與新址營(yíng)業(yè)部設(shè)備購(gòu)置工作結(jié)合考慮，統(tǒng)籌安排。接管單位整體接收遷出營(yíng)業(yè)部的實(shí)物資產(chǎn)后，對(duì)實(shí)物資產(chǎn)的調(diào)撥、報(bào)廢等處置應(yīng)遵循公司的相關(guān)規(guī)定。 第十七條 關(guān)于行政檔案及業(yè)務(wù)檔案的交接 1．遷出營(yíng)業(yè)部需將在以往經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的所有行政檔案資料和文書(shū)（包括向主管部門(mén)和公司提交的申請(qǐng)、報(bào)告、請(qǐng)示，以及主管部門(mén)和公司 下發(fā)的各類(lèi)文件、批復(fù)等）進(jìn)行整理，交由公司檔案室歸檔； 2．遷出營(yíng)業(yè)部因搬遷形成的所有文件資料（包括向主管部門(mén)提交的各類(lèi)報(bào)批材料，與公司總部間的各類(lèi)往來(lái)文件）由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)收集整理，并按一個(gè)事件組成一個(gè)保管單位立卷后，交由公司檔案室歸檔； 3．遷出營(yíng)業(yè)部須將 《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》 上交給公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部； 4．遷出營(yíng)業(yè)部須按規(guī)定注銷(xiāo)或遷移原營(yíng)業(yè)部的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 第十九條 關(guān)于接管單位的業(yè)績(jī)考核 根據(jù)本辦法第十七條的有關(guān)規(guī)定，因接收遷出營(yíng)業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債而影響月度效益工資和年度獎(jiǎng)金的單位，公司對(duì)其業(yè)績(jī)考核辦法作如下調(diào)整： 1．接管單位匯總因接收遷出營(yíng) 業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債而對(duì)當(dāng)期損益的影響金額，按月向財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部上報(bào)； 2．對(duì)于因接收而增加的支出，經(jīng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部核定后，將在接收單位月度效
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