證券有限責(zé)任公司營業(yè)部異地遷址規(guī)范指引-文庫吧
2025-04-04 17:03 本頁面
【正文】 （五）具體協(xié)調(diào)、處理營業(yè)部和接管單位之間的各類交接事宜； （六）負(fù)責(zé)本營業(yè)部的人員安置、資產(chǎn)處置、業(yè)務(wù)交接等的具體實施。 第十二條 新址營業(yè)部籌建組工作職責(zé) （一）負(fù)責(zé)與遷入地證管部門的溝通及各類申請文件的報送工作； （二）負(fù)責(zé)遷入地新設(shè)營業(yè)部的選址，并將 可行性方案報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審核； （三）提出新址營業(yè)部的籌建方案、各項費用概算，并上報公司； 3 （四）在公司各相關(guān)部門的指導(dǎo)下，落實新址營業(yè)部各項籌建工作； （五）確保新址營業(yè)部在規(guī)定的時間內(nèi)順利開業(yè)。 第三章 重大事項的處理原則 第十三條 關(guān)于遷出地營業(yè)部的員工安置 由人力資源管理總部會同有關(guān)部門制訂安置辦法。 第十四條 關(guān)于新址營業(yè)部的人員招聘 （一）籌建組應(yīng)在公司人力資源管理總部指導(dǎo)下，按公司招聘政策及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)用人規(guī)定招聘營業(yè)部人員； （二）籌建組應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券從業(yè)人員有關(guān)素質(zhì)要求 和公司標(biāo)準(zhǔn)化操作流程的要求對新員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并安排實習(xí)； （三）新址營業(yè)部人員招聘應(yīng)和遷出營業(yè)部員工安置方案統(tǒng)籌考慮。 第十五條 關(guān)于遷出地營業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債的移交及處置 （一）資產(chǎn)負(fù)債移交的前期準(zhǔn)備工作 1．遷出營業(yè)部須對本單位的資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行逐項盤點清理； 2．清理應(yīng)收款項、應(yīng)付款項、代買賣證券款的業(yè)務(wù)內(nèi)容，要求做到：清理后的所有應(yīng)收款項、應(yīng)付款項屬正常的業(yè)務(wù)往來款，原則上不含任何可能產(chǎn)生損益的掛帳；清理后的代買賣證券款屬客戶保證金，原則上不含其他業(yè)務(wù)內(nèi)容； 3．超過使用年限或受益期已結(jié)束的固定資產(chǎn)和其他 長期資產(chǎn)，經(jīng)公司相關(guān)部門同意，按規(guī)定作資產(chǎn)退出處理，將凈損益按會計制度規(guī)定處理； 4．編制實物移交清單，交易、會計檔案移交清單。 （二）資產(chǎn)負(fù)債移交操作細(xì)則 1．遷出營業(yè)部所有逾期債權(quán)、自營庫存證券、長期股權(quán)投資、逾期債務(wù)全部移交給公司； 2．為減少遷址損失，遷出營業(yè)部的資產(chǎn)處置應(yīng)與新址營業(yè)部設(shè)備購置工作結(jié)合考慮，統(tǒng)籌安排。新址營業(yè)部在設(shè)備購置前應(yīng)充分利用遷出營業(yè)部原有資產(chǎn)，具體資產(chǎn)調(diào)撥事項由遷出營業(yè)部撤銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組和新址營業(yè)部籌建組協(xié)商確定。資產(chǎn)調(diào)撥完成后，新址營業(yè)部應(yīng)及時按接收資產(chǎn)的帳面凈值將相應(yīng)的款 項劃給遷出營業(yè)部，并做好有關(guān)資產(chǎn)的原始單據(jù)移交工作； 3．遷出營業(yè)部其余的資產(chǎn)負(fù)債（即除上述第 1 條、第 2 條所涉及資產(chǎn)）及 4 相關(guān)的合同、資料應(yīng)整體交由接管單位接收，對確需處置的實物資產(chǎn)應(yīng)遵循先移交后處置的原則：先由接管單位全部接收，再由接管單位提出申請，報總部審批。禁止遷出營業(yè)部和接管單位未經(jīng)公司認(rèn)可，隨意變賣處置遷出營業(yè)部的原有資產(chǎn)； 4．接管單位與遷出營業(yè)部應(yīng)按有關(guān)《會計工作交接辦法》要求，辦理各項交接手續(xù)，接收單位應(yīng)盡快完成并表并帳工作；遷出營業(yè)部搬遷工作結(jié)束后，財務(wù)會計總部統(tǒng)一對營業(yè)部的撥付所屬資金和上 級撥入資金進(jìn)行調(diào)整。接管單位整體接收遷出營業(yè)部的實
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