證券有限責任公司資產(chǎn)管理部(市場運營部)管理制度-wenkub
2023-05-05 17:03:12 本頁面
【正文】 理 業(yè)務(wù) 的信息披露工作 ； （四） 負責全程的客戶服務(wù)工作，形成良好的服務(wù)信譽 ； （五） 負責客戶資源的開發(fā)和維護，努力 保持 并擴大客戶規(guī)模 ； （六） 受理和 處置 客戶詢問、投訴等各種要求，協(xié)助客戶解 2 決 業(yè)務(wù)相關(guān) 問題 ； （七） 為投資者提供相關(guān)的公司研究報告等各類信息 和服務(wù)。 3 第 七 條 客戶經(jīng)理的職責 （一）負責客戶檔案的建立和維護； （二） 協(xié)助 制定整體客戶服務(wù)方案 ； （三） 協(xié)助 組織實施客戶服務(wù)活動 ； （四）支持資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品的發(fā)行； （五） 根據(jù)資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù) 產(chǎn)品的規(guī)定向投資者 披露相關(guān)信息； （六） 對投資者的需求信息進行 跟蹤、 收集、整理并加以維護 ； （七） 為核心客戶提供 相關(guān) 業(yè)績評估報告、行業(yè)研究報告 ； （八） 不定期對部分核心客戶進行回訪，并填寫客戶回訪單和客 戶拜訪記錄表； （九） 為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，及時解答客戶疑問 ； （十）負責客戶合同與資料的收集整理，并定期移交檔案管理員歸檔； （十一） 完成資產(chǎn)管理部領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。 第 十二 條 業(yè)務(wù)風險控制目標： （一） 市場運營部的所有經(jīng)營活動都 應(yīng) 嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，并自覺形成穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營理念和風格； （二）切實 保護投資人的合法權(quán)益，維護公司的信譽和良好形象，取得客戶長久的信任。
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