日信證券有限責(zé)任公司風(fēng)險培訓(xùn)系列教材(存儲版)
【正文】 ? 公司建立授權(quán)管理與問責(zé)機(jī)制，各級干部員工在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營與操作，并對因經(jīng)營或操作失誤，給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失或聲譽損害的人員追究責(zé)任。 ? 問責(zé)制度重在事中風(fēng)險控制，對專項工作、重點工作采用事中質(zhì)詢和事后質(zhì)詢相結(jié)合的問責(zé)方式；質(zhì)詢方式采用質(zhì)詢表格和面對面陳述等方式；對認(rèn)定為責(zé)任事件的，公司按照問責(zé)處罰標(biāo)準(zhǔn)，啟動問責(zé)處罰程序，給予不同程度的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰，對于觸犯刑法的移送司法機(jī)關(guān)。 ? 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)柜臺系統(tǒng)、交易清算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)管理實行分級授權(quán)管理，實行崗位、權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)化管理，采用層層授權(quán)的方式，實現(xiàn)不相容權(quán)限的分離與制衡；嚴(yán)格限制使用范圍和使用權(quán)限的采用中臺嵌入方式，由總公司直接授權(quán)控制。 ? 公司對營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行垂直管理，并實行定期輪崗和強(qiáng)制休假制度。 ? 稽核和風(fēng)險控制部監(jiān)督內(nèi)控制度執(zhí)行情況、實施風(fēng)險監(jiān)控、對重要事項進(jìn)行風(fēng)險評估、并出具風(fēng)險控制意見。 ? 統(tǒng)一清算： 公司存管中心集中管理清算工作和清算數(shù)據(jù)，與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、電腦部門相互分離制衡。 ? 稽核和風(fēng)險控制部向相關(guān)部門或營業(yè)網(wǎng)點反饋風(fēng)險控制的決策信息，相關(guān)部門或營業(yè)網(wǎng)點根據(jù)決定落實風(fēng)險控制措施控制風(fēng)險。 第三節(jié) 風(fēng)險控制工作機(jī)制 ，督促公司風(fēng)險控制制度的制定與執(zhí)行，對公司重大風(fēng)險事項進(jìn)行決策；監(jiān)事會監(jiān)督公司重大經(jīng)濟(jì)活動、財務(wù)狀況及董事會、經(jīng)營班子重大決策事項的風(fēng)險控制情況。 第二節(jié) 風(fēng)險控制職責(zé) ，對公司重大經(jīng)濟(jì)活動、財務(wù)狀況及董事會、經(jīng)營班子重大決策事項的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。 ? 董事會設(shè)置風(fēng)險控制專門委員會 —— 風(fēng)險控制與稽核監(jiān)察委員會，委任一名高層管理人員代表董事會具體負(fù)責(zé)風(fēng)險控制工作。 第一節(jié) 風(fēng)險控制的組織架構(gòu) ，兩條 線的控制方式 ? 三個層面包括決策層、經(jīng)營層、操作層三個層面。 第二節(jié) 風(fēng)險控制職責(zé) 、營業(yè)網(wǎng)點構(gòu)建對本單位經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、衡量和控制的內(nèi)部控制制度。 第三節(jié) 風(fēng)險控制工作機(jī)制 、營業(yè)網(wǎng)點按照各自風(fēng)險控制職責(zé)要求，具體實施風(fēng)險控制措施，對本單位經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、衡量和控制，并及時對風(fēng)險信息進(jìn)行報送或預(yù)警，報告本單位的風(fēng)險狀況。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制的組織安排 ? 統(tǒng)一管理： 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主管部門，根據(jù)公司的經(jīng)營計劃制
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