日信證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)系列教材-文庫(kù)吧
2025-04-14 15:23 本頁(yè)面
【正文】 進(jìn)行，督促各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度與措施的制定與執(zhí)行，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)最終責(zé)任。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) ，對(duì)公司重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子重大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 會(huì)規(guī)劃、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)，制定公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策及風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，設(shè)定公司的風(fēng)險(xiǎn)承受標(biāo)準(zhǔn)，定期向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制政策。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，識(shí)別、衡量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)，不斷完善內(nèi)部控制體系。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)構(gòu)建對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和控制的內(nèi)部控制制度。包括：制定本單位業(yè)務(wù)規(guī)章制度、作業(yè)流程，設(shè)置相互分離與制衡的崗位，制定崗位職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū)，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)制定控制措施。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) ，把公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念和控制措施落實(shí)到每一個(gè)經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)中，執(zhí)行公司規(guī)章制度，根據(jù)崗位職責(zé)和崗位說(shuō)明書(shū)開(kāi)展本職工作，并負(fù)有把工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)報(bào)告、反饋的責(zé)任和義務(wù)。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，協(xié)助公司風(fēng)險(xiǎn)控制與稽核監(jiān)察委員會(huì)工作，具體執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，督促各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)，向風(fēng)險(xiǎn)控制與稽核監(jiān)察委員會(huì)、公司經(jīng)營(yíng)班子提交風(fēng)險(xiǎn)控制工作報(bào)告。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中違法違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 ，督促公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定與執(zhí)行，對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行決策；監(jiān)事會(huì)監(jiān)督公司重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子重大決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)控制情況。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 的風(fēng)險(xiǎn)控制政策，設(shè)定公司的風(fēng)險(xiǎn)承受標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督、指導(dǎo)稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部工作，定期召開(kāi)會(huì)議審議稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制部提交的工作報(bào)告，并做出決策。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 控制工作 。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照各自風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)要求，具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和控制，并及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行報(bào)送或預(yù)警，報(bào)告本單位的風(fēng)險(xiǎn)狀況。 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制 現(xiàn)場(chǎng)稽核，對(duì)公司各部門(mén)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果進(jìn)行檢查監(jiān)督，發(fā)揮稽核審計(jì)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事
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