日信證券有限責任公司風險培訓系列教材(更新版)
【正文】 構圖 決策層 （董事會、監(jiān)事會） 經營層 各部門 營業(yè)網點 每 個 員 工 風險控制與稽核監(jiān)察委員會 稽核與風險控制部 注：實線為控制線；虛線為反饋線 第二節(jié) 風險控制職責 ? 根據公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層以及稽核和風險控制部的工作職責，確定其風險控制職責，保障風險控制工作的有效開展。日信證券有限責任公司 風險培訓系列教材 （二） 二 00七年八月 風險控制組織體系 公司建立風險控制組織體系的目的 ： ? 明確各單位風險控制職責 ? 完善各組織風險控制工作機制和內部控制機制 ? 為公司風險控制工作提供組織保障 第一節(jié) 風險控制的組織架構 ? 公司設立分工明確、權責清晰、工作流程快捷的風險控制組織架構，健全風險控制運行機制，確保風險控制活動的有效進行，防范和化解全公司各類風險。 第一節(jié) 風險控制的組織架構 ，兩條線的控制方式 ? 兩條線控制是 :第一條線為各職能部門、各業(yè)務部門、各營業(yè)網點、每個員工履行自己的職責，執(zhí)行公司各項制度，并進行日常風險控制； ? 第二條線為稽核和風險控制部等獨立風險控制部門在第一條線基礎上發(fā)揮監(jiān)督職能 ,進行的風險控制活動。 第二節(jié) 風險控制職責 ，把公司風險控制理念和控制措施落實到每一個經營管理環(huán)節(jié)中，執(zhí)行公司規(guī)章制度，根據崗位職責和崗位說明書開展本職工作，并負有把工作過程中發(fā)現的風險信息及時報告、反饋的責任和義務。 第三節(jié) 風險控制工作機制 、反饋機制 ? 各部門、營業(yè)網點每月向稽核和風險控制部提交本部門或本機構經營管理過程中的風險報告。明確公司與存管銀行的制約關系，明確公司各部門之間的相互分離、制衡、監(jiān)督的工作關系，防范經紀業(yè)務的風險。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 ? 業(yè)務與監(jiān)督 稽核和風險控制部利用采集數據、利用集中監(jiān)控中心、跟蹤監(jiān)測、壓力測試、現場抽查等手段，根據風險控制標準對自營投資的交易、開銷戶、資金劃轉等的風險進行監(jiān)控。 第四節(jié) 內部控制機制的組織安排 電子信息系統(tǒng)內部控制機制組織安排 ? 公司信息技術中心集中管理全公司電腦信息工作，對營業(yè)網點電腦負責人進行垂直管理。 ? 授權實行基本授權和特
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