日信證券有限責(zé)任公司風(fēng)險培訓(xùn)系列教材(更新版)
【正文】 構(gòu)圖 決策層 （董事會、監(jiān)事會） 經(jīng)營層 各部門 營業(yè)網(wǎng)點 每 個 員 工 風(fēng)險控制與稽核監(jiān)察委員會 稽核與風(fēng)險控制部 注：實線為控制線；虛線為反饋線 第二節(jié) 風(fēng)險控制職責(zé) ? 根據(jù)公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層以及稽核和風(fēng)險控制部的工作職責(zé)，確定其風(fēng)險控制職責(zé)，保障風(fēng)險控制工作的有效開展。日信證券有限責(zé)任公司 風(fēng)險培訓(xùn)系列教材 （二） 二 00七年八月 風(fēng)險控制組織體系 公司建立風(fēng)險控制組織體系的目的 ： ? 明確各單位風(fēng)險控制職責(zé) ? 完善各組織風(fēng)險控制工作機制和內(nèi)部控制機制 ? 為公司風(fēng)險控制工作提供組織保障 第一節(jié) 風(fēng)險控制的組織架構(gòu) ? 公司設(shè)立分工明確、權(quán)責(zé)清晰、工作流程快捷的風(fēng)險控制組織架構(gòu)，健全風(fēng)險控制運行機制，確保風(fēng)險控制活動的有效進行，防范和化解全公司各類風(fēng)險。 第一節(jié) 風(fēng)險控制的組織架構(gòu) ，兩條線的控制方式 ? 兩條線控制是 :第一條線為各職能部門、各業(yè)務(wù)部門、各營業(yè)網(wǎng)點、每個員工履行自己的職責(zé)，執(zhí)行公司各項制度，并進行日常風(fēng)險控制； ? 第二條線為稽核和風(fēng)險控制部等獨立風(fēng)險控制部門在第一條線基礎(chǔ)上發(fā)揮監(jiān)督職能 ,進行的風(fēng)險控制活動。 第二節(jié) 風(fēng)險控制職責(zé) ，把公司風(fēng)險控制理念和控制措施落實到每一個經(jīng)營管理環(huán)節(jié)中，執(zhí)行公司規(guī)章制度，根據(jù)崗位職責(zé)和崗位說明書開展本職工作，并負有把工作過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險信息及時報告、反饋的責(zé)任和義務(wù)。 第三節(jié) 風(fēng)險控制工作機制 、反饋機制 ? 各部門、營業(yè)網(wǎng)點每月向稽核和風(fēng)險控制部提交本部門或本機構(gòu)經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險報告。明確公司與存管銀行的制約關(guān)系，明確公司各部門之間的相互分離、制衡、監(jiān)督的工作關(guān)系，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機制的組織安排 ? 業(yè)務(wù)與監(jiān)督 稽核和風(fēng)險控制部利用采集數(shù)據(jù)、利用集中監(jiān)控中心、跟蹤監(jiān)測、壓力測試、現(xiàn)場抽查等手段，根據(jù)風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)對自營投資的交易、開銷戶、資金劃轉(zhuǎn)等的風(fēng)險進行監(jiān)控。 第四節(jié) 內(nèi)部控制機制的組織安排 電子信息系統(tǒng)內(nèi)部控制機制組織安排 ? 公司信息技術(shù)中心集中管理全公司電腦信息工作，對營業(yè)網(wǎng)點電腦負責(zé)人進行垂直管理。 ? 授權(quán)實行基本授權(quán)和特
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