【文章內(nèi)容簡介】 范圍認知在該范 內(nèi)企業(yè)所面臨的所有法風(fēng)險。整個企業(yè)范圍的法律風(fēng) 一 一 L張表格中以便之后的法律風(fēng)險評估活動的開展。羊一卞 2法律風(fēng)險芬希春 一些企業(yè)法律風(fēng)險也可以采用法律風(fēng)險分布圖方式進展信息搜集和統(tǒng)計將法律風(fēng)險按照事先制定的在法律風(fēng)險圖中予以標(biāo)明。這種的優(yōu)點在于可以比較直觀地看到企業(yè)法律風(fēng)險集中出現(xiàn)的區(qū)域。卜。 險評估標(biāo)志著企業(yè)在法律風(fēng)險解決機制上的形式轉(zhuǎn)化。法律風(fēng)險解決的舊模式認為各種法律風(fēng)險之間是孤立的因此應(yīng)對每種法律風(fēng)險的措施也是不相關(guān)的。新形式著眼于全對面臨的法律風(fēng)險在整個組織范圍內(nèi)統(tǒng)籌考慮以寸體化。戰(zhàn)略性、連續(xù)性的方式對待法律風(fēng)險。Q @法律風(fēng)險識別過程是法律風(fēng)險信息搜集過程、在這個階段法律風(fēng)險評估者需要通過各種方式獲取法律風(fēng)險評估所需要的信息。信息獲取是保證法律風(fēng)險評估得以正常運行的根底和前提。信息獲取的成功與否直接關(guān)系到整個法律風(fēng)險評估工作和法律風(fēng)險理工作的質(zhì)量。常見的法律風(fēng)險識別有: 1法律風(fēng)險列表 法律風(fēng)險列表是簡單的風(fēng)險識別之一通過簡單的羅烈全韭逝面崎哩蚤抑 。 時間先后川 生 39。 、 險翻妻 法律風(fēng)險評估概述章毖 牙(D [美]理查德A式法理學(xué)問題況蘇力譯中國政法大學(xué)2002年1月版第I38頁。 OJ皿es W. De此a, Jrtun叮歷nd。n。 Fi陋nciaTmes, 39。叨。Legal Risk Assesentfor Enterprise65
企業(yè)法律風(fēng)險評估Leqa! Risk Assesent,for Enterprise需要指出的是法律風(fēng)險識別不僅僅是法律風(fēng)險評估者的工作r企業(yè)各的方面人員的積極參與。在風(fēng)險識別過程中法律風(fēng)險評估5好的識別才能是至關(guān)重要的。然而企業(yè)的法律風(fēng)險情況是需要長夠予以明確這種理解程度只有企業(yè)人員才具有這種優(yōu)勢。因此險識別通常采用一種問卷的形式開始評估者有針對性地設(shè)計問卷j搜集和理解企業(yè)對法律風(fēng)險識別有用的資料和情況。法律風(fēng)險識別雖然是以信息搜集為主要工作但是這個過程同九初步的法律分析通過分析確定納人評估范圍的法律風(fēng)險將企業(yè)一!風(fēng)險評估無關(guān)的信息排除在搜集工作之外。通過有效的法律風(fēng)險訝的法律風(fēng)險評估工作的范圍己經(jīng)確定。三、法律風(fēng)險定性分析法律風(fēng)險定性分析是一種典型的模糊分析。法律風(fēng)險本身。會交往人的主觀因素在法律風(fēng)險形成和產(chǎn)生損害過程中起著重要西方社會人們無法想象利用家族長輩對一些法律糾紛進展調(diào)解而。在中國大量存在。正是由于法律風(fēng)險中人的因素的存在社會1等原因使定性分析在法律風(fēng)險評估申具有較其他風(fēng)險評估活。闊的空間。法律風(fēng)險定性分析主要根據(jù)評估者的知識及經(jīng)歷、歷史孝制度開展以及特殊變例等非量化資料對企業(yè)法律風(fēng)險狀況作出性分析的優(yōu)點是使評估的結(jié)更全面、更深化。不像定量分析:。姆磁蝴啦睫坦塑奧婪塹芝坦及度詳細予以述典型的定性分析方捷分析法、39。史E、。勿x爾、在法律風(fēng)險定性分析中因素分析法、邏輯分析法另外一些演繹推都是比較常用的評估。法律風(fēng)險是損害的可能性風(fēng)險需要建立在對法律行為的量風(fēng)險對企業(yè)的實際影響。法律活動的無是否成認在法律廣泛存在著我們在合同中約定各種違約責(zé)任就是對可能出現(xiàn)的違行。問題有一個共同的特點:即項的變化不是漸進式咱39。測39。(D Thomas R. Security Risk Analysis. Rothstein Associates Inc. 2001Legal Risk Assesentfor Enterprise66鑲綴酗 第三章。集團訴訟作為一個新穎詞匯頻繁出如今報刊、網(wǎng)絡(luò)申。集團訴訟簡言之于處于一樣情況的、有一樣利害關(guān)系的人臨時組織的集合體作為訴訟主 由其代表人迸行訴訟活動的一種訴訟制度。網(wǎng)易、中華網(wǎng)、中國人壽、UT斯達康、中航油等一長串申國知名企業(yè)都有 外遭到集團訴訟的經(jīng)歷它們面臨集團訴訟的法律風(fēng)險時企業(yè)生存都著考驗。這種同質(zhì)法律風(fēng)險的影響可見之大遠遠超過普通單個風(fēng)險。假設(shè)企業(yè)存在這種一觸即發(fā)的大量同質(zhì)法律風(fēng)險那么這種法律風(fēng)險程度整體進展評估考量。例如企業(yè)改制中面臨大量的一樣性質(zhì)勞動糾紛的房地產(chǎn)面臨著大量購房者一樣糾紛的發(fā)生。供應(yīng)商與眾多經(jīng)銷商相合同假設(shè)存在糾紛同樣可能引發(fā)整體爆發(fā)。企業(yè)的同質(zhì)法律風(fēng)險不僅指訴訟或者集體訴訟發(fā)生的風(fēng)險而且包括在法律上不作為共同對待理中可能同時發(fā)生的多個零星法律風(fēng)險。 、法律風(fēng)險多樣性了法律風(fēng)險不是單一的評估可以解決評估問題 我們認識到通用的語言是朝著施行統(tǒng)一的企業(yè)法律風(fēng)險評估流程走出的 二步。在此之前需要確定高級別的目的及目的。明確企業(yè)可以承擔(dān)法律風(fēng) 程度即企業(yè)的法律風(fēng)險承擔(dān)才能形成法律風(fēng)險評估原那么。之后法律風(fēng) 人員大場開始確認、追溯并測量法律風(fēng)險逼過評估最終確定解決法 險的策略并執(zhí)行這些策略。 法律風(fēng)險評估跨越單元、部門及職能它將所有企業(yè)商業(yè)經(jīng)營活動的法律素抽象出來以方式衡量在各種情況下對企業(yè)的實際影響。由千這個 因法律風(fēng)險評估的施行需要企業(yè)各部門人員幫助追溯、確認并搜集法 風(fēng)險并跟他們現(xiàn)有的活動結(jié)合起來。經(jīng)過對不同業(yè)務(wù)的理解法律風(fēng)168。、估者列示了圍繞著信息決策各個流程申的根本要素。對法律風(fēng)險的評估并開展法律風(fēng)險策略在整個通用的企業(yè)經(jīng)營理流程申進一步促進了交流 揮了企業(yè)對法律風(fēng)險的掌控才能。誅風(fēng)險評估根據(jù)流程階段的不同也有著不同的在風(fēng)險識別風(fēng)險分析階段、風(fēng)險分級和關(guān)聯(lián)分析階段各有差異。在風(fēng)險識別階段開在于確定企業(yè)法律風(fēng)險被合理地納入識別體系或者評估范圍保陪科學(xué)找到應(yīng)該納入考慮范圍的法律風(fēng)險。在法律分析階段需要一的工具或者評估來確定法律風(fēng)險的定性評估莉定量評估的科學(xué)性得出的法律風(fēng)險評估值可以地反映企業(yè)的風(fēng)險程度。最后就是通史的對己經(jīng)定性和定量的法律風(fēng)險進展科學(xué)分級并找到法律風(fēng)險相間的關(guān)系。 一、法律風(fēng)險識別 風(fēng)險識別是通過對各種有關(guān)資料的系統(tǒng)分析識別風(fēng)險的存在及其法律風(fēng)險識別是法律風(fēng)險評估和理的根底只有對法律風(fēng)險識別準(zhǔn)確有的放矢地予以評估。雖然我們不斷律風(fēng)險識別是法律風(fēng)險評佯始但本質(zhì)上法律風(fēng)險識別是貫穿整個風(fēng)險評估施行的全過程的而不佰評估活動的開始階段可能的法律風(fēng)險包括各種因素和外部因素法律風(fēng)險的同時需要辯證地分析其負面效應(yīng)(即風(fēng)險帶來的威脅)和丑應(yīng)(即潛在的時機)。 I信息甄別法 法律風(fēng)險識別通過律師的調(diào)查資料理解企業(yè)法律狀態(tài)經(jīng)過律師啪業(yè)設(shè)立、運營、開展、流程等歷史狀況信息企業(yè)曾經(jīng)經(jīng)歷以及正在面臨此事務(wù)的信息企業(yè)各部門與法律風(fēng)險有可能存在聯(lián)絡(luò)的信息等經(jīng)過毛析得出對識別法律風(fēng)險有幫助的資料情況。 這種方式在大型法律活動申經(jīng)常采用在并購、收購、改制等企業(yè)祖務(wù)中律師常采用這樣的方式理解企業(yè)法律情況對法律風(fēng)險進展初步。這種的優(yōu)點在于可以在短時間內(nèi)將可以反映企業(yè)法律風(fēng)險的材料綜理從中可以獲得大量的有用信息。保障了企業(yè)法律風(fēng)險最集中的收身理。但同時由于對資料背景缺乏詳細理解對于卞些法律風(fēng)險的識別茬情況的偏向/而且這種對隱性法律風(fēng)險識別具有缺乏。 39。信息甄別是貫穿搜集和整理資料的全過程的而且在搜集資料過程能會不斷發(fā)現(xiàn)有新的信息需要搜集。所以這個過程存在不斷擴大調(diào)查苑情況而這種調(diào)查在一個企業(yè)范圍內(nèi)可以有效發(fā)現(xiàn)跨部門的法律風(fēng)險。第三章竹葉 2流程圖分析法 法律流程圖繪制是使用較為廣泛的法律風(fēng)險確認及排序的工具。流程圖?比主觀想象更直接、更科學(xué)地表朋了法律風(fēng)險的范圍使用這個工具也更容易進展法律風(fēng)險分析和防范。流程圖繪制能帶給法律風(fēng)險評估者對隱性法律風(fēng)險更系統(tǒng)化的認識。 在風(fēng)險理學(xué)領(lǐng)域流程圖分析法早己被廣泛運用它可以用來描繪企業(yè)內(nèi)任何形式的流程。比方流程、效勞流程、財務(wù)會計流程、營銷流程、分配流程等。然而在傳統(tǒng)風(fēng)險理學(xué)申風(fēng)險理者將消費流程視為最重要的流程。然而我們知道法律關(guān)系是人與人之間的關(guān)系企業(yè)法律風(fēng)險形成于交易或者說人們之間的交往。在消費流程中更多反映的是自然帶來的風(fēng)險比方、污染、中等這在法律風(fēng)險評估中反而成為了最不重要的流程。而很多之前的風(fēng)險理學(xué)的流程圖都與法律存在親的關(guān)系。 法律風(fēng)險評估活動申流程圖的繪制沒有固定的形式可以遵循在詳細評估對象確定后既有根據(jù)企業(yè)特殊行業(yè)、椿殊法律活動情況作出的適應(yīng)性調(diào)整又有法律風(fēng)險評估者的個人偏好的影響。處理外部經(jīng)濟交易的流程和內(nèi)部理流程繪制方式也有不同。但流程圖的繪制必須將法律活動有影響的環(huán)節(jié)明