【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人 ( ) 142. 自 20xx 年 4 月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易 ( ) 143. 對(duì)于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)( ) 144. 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ( ) 145. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易 ( ) 146. 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之 日止的存續(xù)時(shí)間 ( ) 147. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素 ( ) 148. 《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( ) 149. 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為 38 只 ( ) 150. 中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度 ( ) 151. 在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無記名國(guó)債是一種實(shí)物債券 ( ) 152. 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( ) 153. 憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債 ( ) 154. 基金估值 的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( ) 155. 在美國(guó)， AltA 貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人 ( ) 156. 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( ) 157. 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( ) 158. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易 ( ) 159. 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格 ( ) 160. 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映 ( ) 全真模擬題二參考答案 一 、單選題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 ) 1. C 證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。 2. B 欺詐客戶行為包括： (1)違背客戶的委托為其買賣證券； (2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； (4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； (5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤 導(dǎo)投資者的信息； (7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 3. D 股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 4. C 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。 5. B 中證指數(shù)公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 10 只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 6. A 行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。 7. A 保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 9. D 政府債 券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。 10. A 歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。 12. A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。 13. C 證券公司設(shè)立子公司要求最近 1 年凈資本不低于 12 億元，最近12 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。 14. C 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載 股東姓名。 15. A 遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。 17. B 法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。 18. D 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。 19. A 奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。 20. A 債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。 21. A 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。 22. C 對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。 23. C 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。 24. B 銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。 25. C 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%。 26. D 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是 未來的現(xiàn)貨價(jià)格。 27. B 公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。 28. C 一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。 29. B 中國(guó)存托憑證 (簡(jiǎn)稱 CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。 30. A 我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。 31. C 金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的。 32. D 對(duì)于期 權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。 33. D 證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 34. C 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。 35. A 開放式基金的申購贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。 36. B 在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 37. A 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。 38. B 申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。 39. C 證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動(dòng)性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 42. D 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。 43. B 成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。 44. D 股票是一種綜合權(quán)利證券。 45. B 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制 度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。 46. A 選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。 47. A 以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。 48. C 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。 49. A 操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 50. C 證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。 51. A 賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普 通股票股東的利益和持股價(jià)值。 52. D 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是 1933 年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。 53. A 基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。 54. C 20xx 年 12 月 31 日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。 55. D 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機(jī)制。 57. D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》 為例，其把上市公司按三級(jí)分類。 58. B 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。 59. A 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。 60. B 長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。 二、多選題 (每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。 ) 61. ABC 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和 監(jiān)督。 62. ABCD 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 63. ABD 境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事 B 股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。 64. ABD 客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。 65. ABCD 了解國(guó)際市場(chǎng)著名的證券價(jià)格指數(shù)，該 例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。 66. AC 持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。 67. ABCD 20 世紀(jì) 90 年代以來，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化；投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司化；證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化；金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化；金融監(jiān)管合作化。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人；特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)；信用增級(jí)機(jī)構(gòu)；信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)； 承銷人；證券化產(chǎn)品投資者。 69. ACD 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。 70. ABCD 有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券等。 71. ABD 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。 72. ABD 我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾?guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。 73. ABCD 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 74. ABCD 影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況；行業(yè)和部門因素；宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素；政治；心理；政策和制度；人為操縱因素。 75. ABCD 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示 信息、處罰處分信息。 76. ABCD 證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。 77. ABCD 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控