【文章內(nèi)容簡介】 般由基礎證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時上市公司增發(fā)新股售予認股權(quán)證的持有人 ( ) 142. 自 20xx 年 4 月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構(gòu)及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構(gòu)，均可加入債券市場進行交易 ( ) 143. 對于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險( ) 144. 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務規(guī)則應當依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 ( ) 145. 股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易 ( ) 146. 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之 日止的存續(xù)時間 ( ) 147. 經(jīng)濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素 ( ) 148. 《中華人民共和預算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( ) 149. 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為 38 只 ( ) 150. 中國保監(jiān)會發(fā)布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度 ( ) 151. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券 ( ) 152. 在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)( ) 153. 憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務關(guān)系的國債 ( ) 154. 基金估值 的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值( ) 155. 在美國， AltA 貸款的對象是為信用評分較高但信用記錄較弱的個人 ( ) 156. 有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時，也轉(zhuǎn)讓了特有的風險( ) 157. 金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經(jīng)主管機關(guān)批準后向市場公布的標準化合約 ( ) 158. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權(quán)交易 ( ) 159. 有價證券本身沒有價值，但有交易價格 ( ) 160. 證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映 ( ) 全真模擬題二參考答案 一 、單選題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。 ) 1. C 證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。 2. B 欺詐客戶行為包括： (1)違背客戶的委托為其買賣證券； (2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件； (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； (4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； (5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣； (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤 導投資者的信息； (7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。 3. D 股票由法定代表人簽名，公司蓋章。 4. C 金融期貨按基礎工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。 5. B 中證指數(shù)公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 10 只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 6. A 行情監(jiān)控是指對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況。 7. A 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應當向發(fā)行審核委員會提交推薦書。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。 9. D 政府債 券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。 10. A 歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。 11. C 為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務實施監(jiān)管管理。 13. C 證券公司設立子公司要求最近 1 年凈資本不低于 12 億元，最近12 個月風險控制指標持續(xù)符合要求。 14. C 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載 股東姓名。 15. A 遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊。 17. B 法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。 18. D 證券公司風險控制指標標準：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于 100%。 19. A 奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。 20. A 債券是實際運用的真實資本的證書。 21. A 基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。 22. C 對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。 23. C 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的。 24. B 銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構(gòu)等機構(gòu)投資者。 25. C 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%。 26. D 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是 未來的現(xiàn)貨價格。 27. B 公司發(fā)布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。 28. C 一般認為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。 29. B 中國存托憑證 (簡稱 CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。 30. A 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司。 31. C 金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行實物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。 32. D 對于期 權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費。 33. D 證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 34. C 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。 35. A 開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費。 36. B 在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。 37. A 證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于欺詐客戶行為。 38. B 申請證券發(fā)行向中國證 監(jiān)會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。 39. C 證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 40. A 股票可以視為無期債券；各種證券的流動性是不同的；證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益；債券的期限具有法律效力。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 42. D 巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。 43. B 成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。 44. D 股票是一種綜合權(quán)利證券。 45. B 證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制 度，經(jīng)董事會審議通過后實施。 46. A 選舉和罷免會員理事是會員大會的職責，而不是理事會的職責。 47. A 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。 48. C 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。 49. A 操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 50. C 證券交易的原則是價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。 51. A 賦予股東這種權(quán)利有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護原普 通股票股東的利益和持股價值。 52. D 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是 1933 年世界經(jīng)濟危機之后出現(xiàn)的。 53. A 基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。 54. C 20xx 年 12 月 31 日，中央國債登記結(jié)算有限責任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。 55. D 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。 56. C 首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán) (綠鞋 )”機制。 57. D 中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》 為例，其把上市公司按三級分類。 58. B 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。 59. A 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向變動。 60. B 長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。 二、多選題 (每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 ) 61. ABC 中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和 監(jiān)督。 62. ABCD 金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 63. ABD 境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事 B 股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。 64. ABD 客戶資產(chǎn)的保護。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。 65. ABCD 了解國際市場著名的證券價格指數(shù)，該 例題目一般排除國內(nèi)的證券價格指數(shù)其余的正確。 66. AC 持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。 67. ABCD 20 世紀 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化；投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司化；證券市場網(wǎng)絡化；金融風險復雜化；金融監(jiān)管合作化。 68. ABCD 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人：發(fā)起人；特定目的機構(gòu)或特定目的受托人；資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)；信用增級機構(gòu)；信用評級機構(gòu)； 承銷人；證券化產(chǎn)品投資者。 69. ACD 我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資。 70. ABCD 有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認購權(quán)條款的債券等。 71. ABD 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事 、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。 72. ABD 我國的國際債券品種：政府債券；金融債券；可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾H多邊金融機構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。 73. ABCD 證券從業(yè)人員應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。 74. ABCD 影響股價變動的因素：公司經(jīng)營狀況；行業(yè)和部門因素；宏觀經(jīng)濟與政策因素；政治；心理；政策和制度；人為操縱因素。 75. ABCD 證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示 信息、處罰處分信息。 76. ABCD 證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。 77. ABCD 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調(diào)整。證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控