【導(dǎo)讀】合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。市，應(yīng)當(dāng)向()提交推薦書。內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是()。收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。備之和的比例不得低于()。權(quán)，通常被稱為()。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于()。其他依法籌集的資金組成。易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

　　

【正文】 B 估值的目的。基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。 155. A Alt 一 A 貸款。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。 156. A 有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。 157. B 金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)。 158. B 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。 159. A 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和 流通，客觀上具有了交易價(jià)格。 160. A 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。 20xx年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題三（含答案詳解） （供 20xx 年 9 月 20xx 年 6 月考試用） 一、單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. B 類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的 ( )計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 A． B． 1 C． D． 2 2. 作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指 ( )。 A．證券 面值／ GNP B．證券市值／ GDP C．證券面值／ GDP D．證券市值／ GNP 3. 通常情況下，證券的收益率 ( )。 A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 4. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于 ( )由 ( )正式頒布實(shí)施。 A． 20xx 年 1 月 19 日．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B． 20xx 年 1月 19 日．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C． 20xx 年 1 月 19 日．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D． 20xx 年 3月 9 日．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 5. 20xx 年 4 月 29 日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 ( )，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。 A．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》 B．《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》 C．關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》 D．《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》 6. 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定 .知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 A． 3 B． 5 C． 10 D． 15 7. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 ( )。 A．股票編號(hào) B．股票名稱 C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利 8. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是 ( )。 A．經(jīng)濟(jì)手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式 9. 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。這一特征稱之為 ( )。 A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性 10. 同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì) ( )的補(bǔ)償。 A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 11. 證券交易所制定的限制或者禁止特 定證券投資者的證券交易行為的制度是 ( ) A．市場(chǎng)準(zhǔn)入制度 B．信息披露制度 C．交易規(guī)則 D．清算交割制度 12. 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10％列入 ( )。 A．法定公積金 B．資本公積金 C．任意公積金 D．盈余公積金 13. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng) ( )批準(zhǔn)。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì) D．職工代表大會(huì) 14. 目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用 ( )方法計(jì)算的。 A．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法 B．除數(shù)修正的簡(jiǎn)單平均法 C．加權(quán)股價(jià)平均法 D．簡(jiǎn)單算術(shù)股 價(jià)平均法 15. 20xx 年 12 月 30 日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了 ( )，并于20xx 年 2 月 23 日在上海證券交易所上市交易。 A．上證綜指 ETF B．上證 180ETF C ．上證50ETF D．上證紅利 ETF 16. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì) ( )的管理。 A．證券交易活動(dòng) B．上市公司 C．證券交易所會(huì)員 D．證券登記結(jié)算 17. 20xx 年 10 月， ( )發(fā)行了《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合 格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)人民銀行 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算中心 18. 證券公司經(jīng)營(yíng)以下三項(xiàng)業(yè)務(wù)（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的公司注冊(cè)資本最低限額是 ( )。 A．人民幣 20xx 萬(wàn)元 B．人民幣 5000 萬(wàn)元 C．人民幣 10000 萬(wàn)元 D．人民幣 15000 萬(wàn)元 19. 公司以貨幣形式支付的股息，稱為 ( )。 A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息 20. 滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為 ( )個(gè)行業(yè)。 A． 7 B． 10 C． 13 D． 16 21. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的 ( )。 A． 10％ B． 15％ C． 20％ D． 25％ 22. 作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是 ( )。 A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息 23. 經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為 ( )。 A．負(fù)債股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．建業(yè)股息 D．股票股息 24. 我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)漲跌幅限制為 ( )。 A． 10％ B． 5％ C． 20% D．不設(shè)漲幅限制 25. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定方式為 ( )。 A．議價(jià)方式 B．公開競(jìng)價(jià)方式 C．集合競(jìng)價(jià)方式 D．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 26. 中央銀行通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高貼現(xiàn)率，收縮銀根，以使商業(yè)銀行等到的中央銀行貸款減少，再貼現(xiàn)率是 ( )之一。 A．基準(zhǔn)利率 B．貸款利率 C．市場(chǎng)利率 D．存款利率 27. 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用 ( )形式。 A．股票 B．存托憑證 C．權(quán)證 D．股票期權(quán) 28. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù) ( )以上經(jīng)驗(yàn)。 A．一年 B．二年 C．三年 D．五年 29. 可轉(zhuǎn)換證券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的 ( )的證券。 A．債券 B．公司債券 C．優(yōu)先股 D．普通股 30. 證券交易所通過觀察股票價(jià)格、價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于 ( )。 A．行情監(jiān)控 B．證券監(jiān)控 C．資金監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 31. 金融衍生工具產(chǎn)生的直接動(dòng)因是 ( )。 A．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套期保值 B．金融創(chuàng)新 C．投機(jī)者投機(jī)的需要 D．金融衍生工具的高風(fēng)險(xiǎn)高收益刺激 32. 金融期貨是以 ( )為對(duì)象的期貨交易品種。 A．股票 B．債券 C．金融期貨合約 D．金融證券 33. 利率期貨以 ( )作為交易的標(biāo)的物。 A．浮動(dòng)利率 B．固定利率 C．市場(chǎng)利率 D．固定利率的有價(jià)證券 34. IB 制度起源于 ( )。 A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本 35. 在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是 ( )。 A．貨幣市場(chǎng)基金 B．股票基金 C．債券基金 D．認(rèn)股權(quán)證基金 36. 基金資產(chǎn)凈值是 ( )。 A．某一時(shí)期某一投資基金每份基金單位實(shí)際代表的價(jià)值 B．某一時(shí)期某一投資基金單位的實(shí)際價(jià)格 C．某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金單位實(shí)際代表的價(jià)值 D．某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金 單位實(shí)際的價(jià)格 37. ( )代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。 A．證券公司 B．基金管理人 C．證券登記公司 D．基金托管人 38. 金融期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的 ( )有償讓渡。 A．多方面 B．互相 C．雙方面 D．單方面 39. 按投資標(biāo)的劃分，基金可分為 ( )。 A．債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．成長(zhǎng)型基金與收入型基金 D．契約型基金與公司型基金 40. 開放式基金的交易價(jià)格主要取決于 ( )。 A．每一基金份額資產(chǎn)總值 B．市場(chǎng)供求關(guān)系 C．每一基金份額資產(chǎn)凈值 D．未 來(lái)收益的貼現(xiàn)值 41. 契約型基金籌集的資金屬于 ( )。 A．公司資本 B．借入資金 C．信托財(cái)產(chǎn) D．自有資金 42. 目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是 ( )。 A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券 43. 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是 ( )。 A．信用公司債 B．保證公司債 C．抵押公司債 D．信托公司債 44. 早期在幣值不穩(wěn)定時(shí)，政府為增強(qiáng)國(guó)債吸引力經(jīng)常發(fā)行 ( )。 A．赤字國(guó)債 B．特種圖債 C．實(shí)物國(guó)債 D．貨幣國(guó)債 45. 歐洲債券的特點(diǎn)是 ( )。 A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個(gè)國(guó)家 B．債券發(fā) 行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個(gè)國(guó)家 C．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同不屬于一個(gè)國(guó)家 D．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國(guó)家 46. 在通貨膨脹條件下，固定利率證券的風(fēng)險(xiǎn)比變動(dòng)利率證券 ( )。 A．高 B．低 C．相同 D．不確定 47. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是 ( )的基本功能。 A．證券流通市場(chǎng) B．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) C．證券發(fā)行市場(chǎng) D．同業(yè)拆借市場(chǎng) 48. 認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的 ( )。 A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．看跌期權(quán) 49. 基金管理費(fèi)通常是 ( )。 A．逐日計(jì)提 ，按日支付 B．逐周計(jì)提，按月支付 C．逐日計(jì)提，按月支付 D．逐日計(jì)提，按周支付 50. 優(yōu)先股票的 “優(yōu)先 ”主要體現(xiàn)在 ( )。 A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先 C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 51. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾，在 5 年過渡期間，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以不通過中方中介直接從事 ( )。 A． A 股交易 B． B 股交易 C．債券交易 D．基金交易 52. ( )是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。 A．清算價(jià)值 B．內(nèi)在價(jià)值 C．賬面價(jià)值 D．票面價(jià)值 53. 記名股票 遺失， ( )。 A．股東資格消失 B．股東權(quán)利消失 C．股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票 D．股東不可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票 54. 記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且 ( )。 A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易方便 55. 根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和( )。 A．票據(jù)市場(chǎng) B．短期債券市場(chǎng) C．資金市場(chǎng) D．資本市場(chǎng) 56. 我國(guó)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的 ( )。 A． 10％ B． 5％ C． 20％ D． 30％ 57. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于 ( )。 A．政府監(jiān)管部門 B．地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 D．自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu) 58. 證券市場(chǎng)的資源配置功能的發(fā)揮主要通過 ( )來(lái)進(jìn)行。 A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價(jià)格 D．投資收益 59. 股票分割給投資者帶來(lái)的不是現(xiàn)實(shí)的利益，而是 ( )。 A．持有的股票價(jià)值增加 B．持有的股票數(shù)增加 C．持有的股票價(jià)值減少 D．持有的股票數(shù)減少 60. 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為 ( )。 A．上市證券與非上市證券 B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券 C．公募證券和私募 證券 D．固定收益證券和變動(dòng)收益證券 二、多選題（每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。） 61. 在現(xiàn)代社會(huì)中，不常見的公司形式有 ( )。 A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．無(wú)限責(zé)任公司 D．兩合公司 62. 下列說(shuō)法正確的是 ( )。 A．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響要大于對(duì)優(yōu)先股的影響 B．發(fā)行浮動(dòng)利率債券是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償