【正文】 證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題二（含答案詳解） 一、單選題（每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。） 1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為 ( ) A．發(fā)行市場和流通市場 B．場內(nèi)市場和場外市場 C．股票市場、債券市場、基金市場 D．國內(nèi)市場和國際市場 2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括 ( ) A．挪用客戶交易結(jié)算資金 B．在批準的營業(yè)場所外接受客戶委托和進行清算交割 C．違背委托人的指令買賣證券 D．為 多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣 3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是 ( ) A．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等 B．同種類的每一股份具有同等權(quán)利 C．股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式 D．我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章 4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按 ( )的不同劃分的。 A．投資者的買賣行為 B．合約履行時間 C．基礎(chǔ)工具 D．時間標準 5. 中證指數(shù)有限公司于 20xx 年 7 月 2 日發(fā)布 ( )只滬深 300 行業(yè)指數(shù)。 A． 8 B． 10 C． 5 D． 7 6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于 ( ) A．行情監(jiān)控 B．資金監(jiān)控 C．證券監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向 ( )提交推薦書。 A．發(fā)行審核委員會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．中國證券業(yè)協(xié)會 8. 通常，基金托管人與 ( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。 A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金銷售機構(gòu) 9. 通常所說的“金邊債券”是指 ( ) A．企 業(yè)債券 B．金融債券 C．以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券 D．政府債券 10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是 ( )。 A．歐洲債券 B．亞洲債券 C．龍債券 D．外國債券 11. 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是 ( )的基本功能。 A．證券流通市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券發(fā)行市場 D．同業(yè)拆借市場 12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有 ( )。 A．中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理 B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌 C． 中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理 D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板 13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于 ( )億元。 A． 5 B． 20 C． 12 D． 10 14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 ( )。 A．股票名稱 B．股票編號 C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利 15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質(zhì)上是 ( )的一種特殊情形。 A．現(xiàn)貨交易 B．互換交易 C．遠期掉期交易 D．期權(quán)交易 16. 中小企業(yè)板塊 是經(jīng)國務(wù)院批準、 ( )批復(fù)同意而設(shè)立的。 A．深交所 B．證監(jiān)會 C．上交所 D．國家發(fā)改委 17. 具有較強的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是( )。 A．經(jīng)濟手段 B．法律手段 C．行政手段 D．計劃手段 18. 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于 ( )。 A． 40% B． 8% C． 20% D． 100% 19. 除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為 ( )。 A．奇異型期權(quán) B．現(xiàn)貨期權(quán) C．期貨期權(quán) D．特殊型期權(quán) 20. 債券是實際運用的 ( )的證書。 A．真實資本 B．實收資本 C．固定資本 D．流動資本 21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是 ( )。 A．委托人與受托人的關(guān)系 B．管理與被管理的關(guān)系 C．相互制衡的關(guān)系 D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是 ( )。 A．對會員進行管理 B．對證券交易活動進行管理 C．對證券發(fā)行進行管理 D．對上市公司進行管理 23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于 ( )。 A．內(nèi)幕交易罪 B．誘騙 他人買賣證券罪 C．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 D．欺詐發(fā)行股票、債券罪 24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向 ( )投資者。 A．國外機構(gòu) B．銀行和非銀行金融機構(gòu) C．企業(yè) D．個人 25. 《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的 ( )。 A． 100% B． 300% C． 500% D． 150% 26. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以， ( )。 A．今天的期貨價格與未來的期貨價格相等 B．今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等 C．今天的現(xiàn)貨價格可能是 未來的期貨價格 D．今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格 27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是 ( )。 A．對外透露自營買賣信息 B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容 C．泄露客戶資料 D．泄露客戶交易信息 28. 證券投資基金 ( )。 A．起源于美國，盛行于日本 B．起源于美國，盛行于英國 C．起源于英國，盛行于美國 D．起源于英國，盛行于日本 29. 醞釀推出的中國存托憑證（ CDR）是指 ( )。 A．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 B．在內(nèi)地發(fā)行 的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券 30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是 ( )。 A．發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司 B．發(fā)行人可以是股份有限公司 C．須經(jīng)中國證監(jiān)會核準 D．期限在一年以上 31. 在金融期貨交易中， ( )。 A．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割 B．全部合約將在到期前對沖平倉 C．僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實 現(xiàn)對沖而平倉的 D．全部合約將在到期日進行實物交割 32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失 ( )。 A．期權(quán)標的資產(chǎn)價格 B．無限 C．協(xié)定價格 D．期權(quán)費 33. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由 ( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 A．上市公司 B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司 34. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定 ( )。 A．技術(shù)性停牌 B．終止交易 C．臨時停市 D．停止清算 35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按 ( )計價。 A．基金份額資產(chǎn)凈值 B．當(dāng)日申購、贖回的平均報價 C．基金份額資產(chǎn)值 D．基金公司的定價 36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以 ( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A．總資產(chǎn) B．凈資產(chǎn) C．總股本 D．總股數(shù) 37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于 ( )。 A．欺詐客戶行為 B．操縱市場行為 C．虛假陳述行為 D．內(nèi)幕交易行為 38. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向 ( )提出申請。 A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國人民銀 行 D．中國證券監(jiān)督管理委員會 39. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是 ( )。 A．證券公司應(yīng)依法發(fā)行 B．約定在一定期限內(nèi)還本付息 C．只允許上市公司發(fā)行 D．屬于金融證券 40. 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是 ( )。 A．股票可視為無期限證券 B．各種證券的流動性是相同的 C．證券的收益性指證券投資一定能盈利 D．債券期限不具有法律約束力 41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是 ( )。 A．深證新指數(shù) B．深證綜合指數(shù) C．中小企業(yè)板指數(shù) D．深 證創(chuàng)新指數(shù) 42. 與封閉式基金相比， ( )是開放式基金所特有的風(fēng)險。 A．管理能力風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險 D．巨額贖回風(fēng)險 43. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是 ( )。 A．平衡型基金 B．成長型基金 C．股票收入型基金 D．固定收入型基金 44. 股票是一種 ( )。 A．物權(quán)證券 B．設(shè)權(quán)證券 C．債權(quán)證券 D．綜合權(quán)利證券 45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng) ( )審議后實施。 A．股東（大）會 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．高級管理人員 46. 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是 ( )。 A．選舉和罷免會 員理事 B．執(zhí)行會員大會的決議 C．制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則 D．審定總經(jīng)理提出的工作計劃 47. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。 A．資本公積金 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．法定公積金 48. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣 ( )。 A．五千萬元 B．五億元 C．一億元 D．三千萬元 49. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，沒收違 法所得，并處違法所得 ( )以上 ( )以下的罰款。 A．一倍 五倍 B．一倍 三倍 C．二倍 五倍 D．一倍 二倍 50. 證券交易通常都必須遵循 ( )。 A．價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則 D．時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則 51. 賦予公司老股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的之一是 ( )。 A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例 B．保證公司貨幣資金的增加 C．保證公司資產(chǎn)的增值 D．保證公司權(quán)益的增加 52. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括 ( )。 A．金融機構(gòu)的去杠桿化 B．國際金融合作的加強 C．金融監(jiān)管的改革 D．金融分業(yè)經(jīng)營 53. 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是 ( )。 A．通常從基金資產(chǎn)中扣除 B．通常從清算費用中扣除 C．另向基金持有人收取 D．通常從基金的托管費中扣除 54. 中國債券指數(shù)由 ( )編制和發(fā)布。 A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．中國國債登記結(jié)算有限公司 D．中國證券登記結(jié)算有限公司 55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近 ( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。 A． 1 B． 3 C． 4 D． 2 56. 根據(jù)《證 券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 ( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 A． 2 B． 3 C． 4 D． 5 57. 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按 ( )分類。 A． 10 級 B． 6 級 C． 5 級 D． 3 級 58. ( )是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。 A．股指期貨交易 B．債券遠期交易 C．股票遠期合約交易 D．遠期匯率協(xié)議交易 59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動 ( )。 A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．相關(guān)性低 60. 在資本市場上占有重要地位的國債是 ( )。 A．無期國債 B．長期國債 C．國庫券 D．短期國債 二、多選題（每題 1分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。） 61. 根據(jù)我國證券從業(yè)