【正文】 估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。 67. ABCD 20 世紀(jì) 90 年代以來，國際證券市場發(fā)展趨勢：證券市場一體化；投資者法人化；金融創(chuàng)新深化；金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化；交易所重組與公司化；證券市場網(wǎng)絡(luò)化；金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化；金融監(jiān)管合作化。 65. ABCD 了解國際市場著名的證券價(jià)格指數(shù)，該 例題目一般排除國內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。 64. ABD 客戶資產(chǎn)的保護(hù)。 62. ABCD 金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。 ) 61. ABC 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。 59. A 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。 57. D 中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》 為例，其把上市公司按三級(jí)分類。 55. D 發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。 53. A 基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。 51. A 賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護(hù)原普 通股票股東的利益和持股價(jià)值。 49. A 操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 47. A 以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。 45. B 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制 度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。 43. B 成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。 41. A 深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。 39. C 證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 37. A 證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。 35. A 開放式基金的申購贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。 33. D 證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。 31. C 金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的。 30. A 我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在 1 年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。 28. C 一般認(rèn)為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。 26. D 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是 未來的現(xiàn)貨價(jià)格。 24. B 銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。 22. C 對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。 20. A 債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書。 18. D 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。 16. B 20xx 年 5 月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。 14. C 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載 股東姓名。 12. A 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。 10. A 歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。 8. C 基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。 6. A 行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。 4. C 金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。 2. B 欺詐客戶行為包括： (1)違背客戶的委托為其買賣證券； (2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； (3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； (4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； (5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； (6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤 導(dǎo)投資者的信息； (7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。） 101. 公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券 ( ) 102. 股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 ( ) 103. 我國《公司法》規(guī)定， 采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的士 30%( ) 104. 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ( ) 105. 上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化 ( ) 106. 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系 ( ) 107. 根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型 ( ) 108. 金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( ) 109. 債券基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時(shí)債 券基金收益一般也會(huì)隨之下降 ( ) 110. 權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式 ( ) 111. 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( ) 112. 盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大 ( ) 113. 我國目前尚沒有可分離交易公司債券 ( ) 114. 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ( ) 115. 目前在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資 ( ) 116. 公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司當(dāng)年可分配盈利 ( ) 117. 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家 ( ) 118. 社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份 ( ) 119. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( ) 120. 公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金 ( ) 121. 契約型基金籌集的資金屬于借入資金 ( ) 122. 我國憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行 ( ) 123. 托管銀行作為 ADR 的發(fā)行人和 ADR 市場中介，為 ADR 投資者提供所需的服務(wù) ( ) 124. 基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人 ( ) 125. 證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過投資多樣化等方式加以分散 ( ) 126. 在注冊制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn) ( ) 127. 我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等 ( ) 128. 我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券 ( ) 129. 對(duì)開放式基金來說，保留部分現(xiàn)金是必需的 ( ) 130. 一般來說，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益 ( ) 131. 對(duì)股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( ) 132. 一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票 ( ) 133. 上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的 ( ) 134. 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù) ( ) 135. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券 ( ) 136. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議 ( ) 137. 在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券 ( ) 138. 證券公司變更持有 5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ( ) 139. 根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具 ( ) 140. 一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位 ( ) 141. 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人 ( ) 142. 自 20xx 年 4 月起，我國銀行間債券市場準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場進(jìn)行交易 ( ) 143. 對(duì)于投資于附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低于購買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)( ) 144. 證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ( ) 145. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易 ( ) 146. 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之 日止的存續(xù)時(shí)間 ( ) 147. 經(jīng)濟(jì)增長率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素 ( ) 148. 《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( ) 149. 目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為 38 只 ( ) 150. 中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度 ( ) 151. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券 ( ) 152. 在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( ) 153. 憑證式國債是指由中國人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債 ( ) 154. 基金估值 的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( ) 155. 在美國， AltA 貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人 ( ) 156. 有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( ) 157. 金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約 ( ) 158. 金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易 ( ) 159. 有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格 ( ) 160. 證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映 ( ) 全真模擬題二參考答案 一 、單選題 (每題 分，共 30 分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。 A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．市場風(fēng)險(xiǎn) 100. 金融期權(quán)的功能包括 ( )。這類證券有 ( )。 A．避免基金操縱市場 B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià) C．引導(dǎo)基金分散投資 D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 97. 我國《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括 ( )。 A．公司對(duì)現(xiàn)金的需要 B．員工薪酬政策 C．公司的經(jīng)營環(huán)境 D．股東所處的地位 95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括 ( )。 A．需要保留一部分現(xiàn) 金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要 B．交易價(jià)格取決于基金總值 C．在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的 D．投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回” 93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有 ( )。 A．社?；? B．證券投資基金 C．企業(yè)年金 D．社會(huì)公益基金 91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 ( )等。 A． ADR 的交易 B． ADR 的注冊 C． ADR 的清算 D． ADR 的保管 89. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易 ( )。 A．助銷 B．代銷 C．包銷 D．自銷 87. 公司型基金的特點(diǎn)有 ( )。 A．監(jiān)管權(quán) B．現(xiàn)場檢查權(quán) C．注冊權(quán) D．選舉權(quán) 85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng) ( )。 A．集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn) B．業(yè)務(wù)規(guī)則 C．證券公司的業(yè)務(wù)資格 D．集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn) 83. 我國