【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 正確答案： A B C D E，需遵循以下哪些原則（）√A B C D 全面性原則審慎性原則有效性原則獨(dú)立性原則正確答案： A B C D 判斷題?！陶_錯(cuò)誤 正確答案： 正確 ?！陶_錯(cuò)誤 正確答案： 正確第三篇：合規(guī)及反洗錢工作總結(jié)今年以來(lái)，我司著力打造以誠(chéng)信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，促進(jìn)合規(guī)、反洗錢工作工作步入規(guī)范化、常態(tài)化軌道，現(xiàn)將我司前10個(gè)月的合規(guī)工作進(jìn)行匯報(bào)。一、工作回顧我司始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)，將促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到具體工作中，將合規(guī)工作進(jìn)一步具體化。年初，我們確立了總體工作安排，核心是一切圍繞合規(guī)。同時(shí)要求合規(guī)部積極承接、認(rèn)真落實(shí)上級(jí)公司和監(jiān)管部門部署的各項(xiàng)工作。依照分公司工作部署，積極開(kāi)展、落實(shí)《xxxx》、并按照工作要求，將總結(jié)報(bào)告等材料進(jìn)行反饋、匯報(bào)。承接xxx下達(dá)部署的《xxx》、《xxx》、《關(guān)于金融知識(shí)聯(lián)合宣教活動(dòng)》、《疫情防控舉措工作匯報(bào)》 《xxxx》、《xxx》、xxxxxx》、《關(guān)于開(kāi)展反洗錢和反恐怖融資自查工作》、《建設(shè)清廉金融文化的實(shí)踐與思考征文》。為加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，在公司中層負(fù)責(zé)人變動(dòng)后，我們及時(shí)對(duì)反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行更新，并及時(shí)報(bào)備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)（人民銀行）。為更好的推動(dòng)公司合規(guī)工作，首先明確相關(guān)合規(guī)人員工作職責(zé)，并制定考核辦法對(duì)其進(jìn)行考核。風(fēng)險(xiǎn)管控是整個(gè)合規(guī)工作的重要環(huán)節(jié)，我司不斷強(qiáng)化對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個(gè)層面進(jìn)行，一是通過(guò)總公司OA合規(guī)專欄進(jìn)行宣導(dǎo)，總公司合規(guī)專欄不時(shí)有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動(dòng)態(tài)的內(nèi)容展示，我們組織員集體進(jìn)行學(xué)習(xí)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列培訓(xùn)，提出要求、加強(qiáng)互動(dòng)。三是財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總、分公司要求，及時(shí)進(jìn)行各類合規(guī)培訓(xùn)。下一步工作計(jì)劃：加強(qiáng)合規(guī)檢查。適時(shí)進(jìn)行各項(xiàng)合規(guī)檢查，把開(kāi)展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問(wèn)責(zé)工作制度化、常態(tài)化。加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，努力將合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位之中。結(jié)合監(jiān)管部門、總、分公司相關(guān)要求，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)?；⑸钊牖?。強(qiáng)化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步強(qiáng)化職能部門管理，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，完善梳理內(nèi)控制度，打造合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制?？傊?，我司合規(guī)及反洗錢工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢工作仍存在不平衡，合規(guī)及反洗錢工作任重而道遠(yuǎn)，接下來(lái)，我們將繼續(xù)按照總、分公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，扎實(shí)做好合規(guī)的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，為促進(jìn)我司穩(wěn)定、快速發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。第四篇：合規(guī)測(cè)試試題及答案合規(guī)測(cè)試試題及答案1．商業(yè)銀行的每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)在同一會(huì)計(jì)（）三家保險(xiǎn)公司（以單獨(dú)法人機(jī)構(gòu)為計(jì)算單位）開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合作。（C）A、原則上只能與不超過(guò)B、不得與超過(guò)C、原則上只能與D、只能與，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者或?qū)嶋H控制人從業(yè)經(jīng)歷的年限在（C）年以上，素質(zhì)良好、無(wú)不良個(gè)人信用記錄。A、1B、2C、3D、4 （B）要求，進(jìn)一步完善差別化信貸政策，區(qū)別對(duì)待，分類施策，推動(dòng)化解產(chǎn)能過(guò)剩。；；；，在對(duì)其進(jìn)行年審或重新準(zhǔn)入時(shí)，對(duì)代償率在（B）以上的，原則上年審不得通過(guò)且（）內(nèi)不得再行準(zhǔn)入。%（含）、一年%（含）、兩年 %（含）、兩年%（含）、兩年 5． 以下關(guān)于與外部人員共享企業(yè)重要信息的說(shuō)法，正確的是：（C）（D）能力相匹配支付限額，包括單筆支付限額和日累計(jì)支付限額。；B.；技術(shù)；；，就要對(duì)在經(jīng)營(yíng)信貸業(yè)務(wù)中可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)有所認(rèn)識(shí)并加以防范。信貸經(jīng)營(yíng)中最直接也是最主要的風(fēng)險(xiǎn)是（C）A．銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B．法律風(fēng)險(xiǎn)C．客戶風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營(yíng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在合同中約定（C）個(gè)自然日的猶豫期，并在合同中載明投保人在猶豫期內(nèi)的權(quán)利。 ，單一客戶銷售起點(diǎn)金額不得低于(B)萬(wàn)元人民幣。：合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)效益類指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)、發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo)、（D）A 經(jīng)營(yíng)效率類指標(biāo)B內(nèi)控建設(shè)類指標(biāo)C成本控制類指標(biāo)D社會(huì)責(zé)任類指標(biāo)11．在下列哪種情況下，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)商業(yè)銀行實(shí)施接管？（C）A． 嚴(yán)重違法經(jīng)營(yíng)B． 重大違約行為C． 可能發(fā)生信用危機(jī)D． 擅自開(kāi)辦新業(yè)務(wù)12.《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行與第三方支付機(jī)構(gòu)合作業(yè)務(wù)管理的通知》要求，商業(yè)銀行通過(guò)電子渠道驗(yàn)證和辨別客戶身份，應(yīng)采用（D）驗(yàn)證方式對(duì)客戶身份進(jìn)行鑒別，對(duì)不具備(D)認(rèn)證條件的客戶，其任何賬戶不得與第三方支付機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)。 （多）因素 （C）的保管方式進(jìn)行保管及登記。 14..個(gè)人信貸業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（A），應(yīng)當(dāng)至少于實(shí)行前(C)個(gè)月按照本辦法規(guī)定進(jìn)行公示。（B）。A、客戶被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單B、與金融機(jī)構(gòu)建立或開(kāi)展了代理行、信托等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)關(guān)系C、客戶為外國(guó)政要或其親屬、關(guān)系密切人 D、客戶多次涉及可疑交易報(bào)告17.《金融機(jī)構(gòu)大額