7增強國際金融監(jiān)管法律體制構(gòu)建(編輯修改稿)
2024-09-26 16:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 分為“硬法”和“軟法”兩種。一般認為，“硬法”是指那些需要國家強制力保障實施的法律規(guī)范，如國際多邊條約《國際貨幣基金組織協(xié)定》。聯(lián)合國《條約法公約》規(guī)定，條約是在成員國彼此相互關系中創(chuàng)設權利和義務，并相約遵守這一行為準則。國際條約具有國際法律效力，任何違反的行為都可訴諸國際法的救濟方法解決。而“軟法”則指那些效力結(jié)構(gòu)未必完整，無需依靠國家強制力保障實施，但能夠產(chǎn)生社會實效的法律規(guī)范［5］。這類文件雖不具有法律約束力，卻往往有助于國際習慣的形成和條約的產(chǎn)生，對各國的行為具有一定的影響力［6］?！败浄ā本哂袃蓚€明顯的特征：一是“軟法”不具有法律約束力。二是“軟法”是可以產(chǎn)生實際效果的行為規(guī)則［7］。以巴塞爾委員會制定的監(jiān)管規(guī)則為例，盡管巴塞爾協(xié)議本身并不具有法律效力，但由于協(xié)議本身的質(zhì)量、市場壓力等因素的作用，巴塞爾協(xié)議在實踐中起到了約束各國銀行監(jiān)管規(guī)則的實際效果。在國際經(jīng)濟關系中，各國間就一些重大問題都存在著比較激烈的利益沖突，在涉及金融主權讓渡方面的國際金融監(jiān)管合作領域尤為突出，金融監(jiān)管合作秩序的維系與持續(xù)，必須依靠國際經(jīng)濟條約“硬法”效力的維護，并建立相應的政府間組織作為運作的機構(gòu)。國家制定的“硬法”因其強大的約束力構(gòu)成現(xiàn)代法律秩序的中心，但是“硬法”因立法和實施成本較高而導致其供給嚴重不足，金融監(jiān)管國際多邊條約的匱乏即為明證。而“軟法”從制定和通過的程序和實施機制不需要通過國家領導層、或是繁瑣的立法程序，這就節(jié)約了相當多的時間和財力，表現(xiàn)出更多的靈活性和更大的自由度，確實給各國政府留下了更大的自主活動和決策的空間，顯示了其造法成本低、成功率較高的優(yōu)點，在經(jīng)濟全球化對國際統(tǒng)一規(guī)則的需求不斷增加與“硬法”供給嚴重不足時起到一定的輔助作用。金融全球化使得各國在處理金融危機等跨國問題時彼此之間不得不進行合作與協(xié)調(diào)，而各國對于金融主權的堅持使得統(tǒng)一的國際金融監(jiān)管條約的達成困難重重，巴塞爾協(xié)議等這種“軟法”性質(zhì)的監(jiān)管規(guī)則滿足了各國監(jiān)管當局心理和現(xiàn)實的需求，它所提倡的國際金融監(jiān)管合作是基于各國自愿的基礎上開展的，透過各標準制定委員會向各國監(jiān)管當局提供各個金融領域的最低標準和最佳實踐原則，然后各國監(jiān)管當局可以根據(jù)本國的實際情況有選擇性地遵守執(zhí)行這些標準。由此可見，我們應該在兩個層面上構(gòu)建國際金融監(jiān)管合作的法律制度：第一個層面是制定加強金融監(jiān)管國際合作的多邊國際條約。第二個層面是在某些難以短期內(nèi)達成國際條約的金融監(jiān)管領域，通過制定和實施“軟法”的方式，實現(xiàn)一定程度上的國際合作。各國對金融監(jiān)管國際合作具有高度共識卻又極度敏感，這一領域的國際合作紛繁復雜又充滿矛盾和沖突，存在著相當多的立法瓶頸，“軟法”的通過對國際社會的各成員國來說無疑是一個信號，指示著國際實踐和國際立法的趨勢和方向，為“硬法”的達成創(chuàng)造了有利條件。國際金融監(jiān)管合作的“硬法”與“軟法”之間具有很強的相容性，這是由國際貨幣金融關系的復雜性和多層次性所決定的。 四、國際金融監(jiān)管合作法律制度的具體設計法律是一種正式的制度安排。按照制度經(jīng)濟學的觀點，制度結(jié)構(gòu)的基本要素是由制度提供的一系列規(guī)則和實施機制構(gòu)成的，而實施機制主要體現(xiàn)在獎懲機制和組織建設方面。因此，就國際金融監(jiān)管合作制度而言，應該包括以下內(nèi)容： （一）國際金融監(jiān)管合作的實體規(guī)則與程序規(guī)則 法律規(guī)則包括實體規(guī)則和程序規(guī)則。實體規(guī)則是規(guī)定和確認參與金融監(jiān)管國際合作的成員國權利、義務、責任的規(guī)范。而程序規(guī)則則是用來保證權利得以實現(xiàn)或行使，義務和責任得以履行的有關過程、步驟和方式的規(guī)則。 ，應當以防范和化解系統(tǒng)性金融風險，維護全球金融體系穩(wěn)
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