4內部控制制度業(yè)務外包(編輯修改稿)
2025-08-27 03:08 本頁面
【文章內容簡介】 客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。外包機構在開展外包業(yè)務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間應建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。 （四） it 系統(tǒng)。外包機構應擁有穩(wěn)定、專業(yè)的系統(tǒng)開發(fā)和運維團隊，系統(tǒng)配置完 善，并且有持續(xù)優(yōu)化的意愿，做好風險隔離，并定期向管理人提供數(shù)據(jù)。 （五）風控機制。外包機構應風控機制完備，并與托管業(yè)務進行辦公場所與團隊隔離。外包機構應具備開展外包業(yè)務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。 （六）資源源投入。費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務合作。 第十一條公司對外包的評定流程如下： （一）盡職調查。公司在委托外包機構開展外包活動前 ，應根據(jù)備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專業(yè)能力、誠信狀況、過往業(yè)績、按時定期向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務情況表和外包運 第 4 頁 共 6 頁 營情況報告等情況進行全面、現(xiàn)場調查。 （二）業(yè)務談判。公司 xx 部門與運營外包機構成員洽談詳細業(yè)務操作流程、費率及協(xié)議等重
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