4內部控制制度業(yè)務外包(存儲版)
【正文】 第七條公司開展業(yè)務外包應根據審慎經營原則制定業(yè)務外包實施規(guī)劃，外包活動范圍應與公司經營水平相適宜。 第 3 頁 共 6 頁 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務合作。 ，提供托管服務的，應 設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突。 第十六條 公司 xx 部門應根據簽訂的托管協(xié)議及外包服務協(xié)議，不定 第 6 頁 共 6 頁 期考察托管機構及運營外包機構是否嚴格按合同履行其義務和職責，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。 第十四條在開展業(yè)務外包的各階段，公司應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。外包機構應具備開展外包業(yè)務的能力和風險控制能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，
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