股轉(zhuǎn)做市業(yè)務(wù)柜臺(tái)操作規(guī)程(編輯修改稿)
2025-04-24 13:13 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 托書(shū) ? 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 《 賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 》 ? 《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 機(jī)構(gòu) 投資者風(fēng)險(xiǎn)承叐能力測(cè)評(píng)問(wèn)卷 》 ? 《 掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 ? 《 買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議 》 （四） 開(kāi)通業(yè)務(wù)資格 ——處理流程 審核證件及賬戶(hù)信息，判斷是否符合準(zhǔn)入條件 風(fēng)險(xiǎn)揭示 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) 簽署協(xié)議 賬戶(hù)系統(tǒng)加掛 股轉(zhuǎn) 賬戶(hù) 賬戶(hù)系統(tǒng) 投資者適當(dāng)性資質(zhì)審核 總部報(bào)送 合格投資者 數(shù)據(jù) 總部導(dǎo)入 合格投資者回報(bào)數(shù)據(jù) 憑證掃描及 歸檔 （五） 撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 ——受理?xiàng)l件 21/44 ? 在所涉賬戶(hù)無(wú)掛牌公司股份 、 相關(guān)在途權(quán)益的情況下 ， 客戶(hù)自行申請(qǐng)撤銷(xiāo)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格 ； ? 符合 《 買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票委托代理協(xié)議 》 第十九條所述情形的 。 第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方丌能挄期糾正或拒丌糾正的，乙方可視情形依法撤銷(xiāo)其不甲方的委托代理關(guān)系或暫停甲方對(duì)其賬戶(hù)的使用（包括但丌限于限制存叏款、限制交易等）： 甲方提供虛假資料、證件； 甲方的資金來(lái)源丌合法； 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為； 甲方違反全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過(guò)乙方進(jìn)行違法違規(guī)交易的； 法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。 （五） 撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 ——申請(qǐng)材料（個(gè)人） 22/44 ? 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件 （ 如有 ） ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 （ 委托辦理提供 ） ? 經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)及復(fù)印件 （ 委托辦理提供 ） ? 《 賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 》 （五） 撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 ——申請(qǐng)材料（機(jī)構(gòu)） ? 機(jī)構(gòu)有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件 （ 如有 ） ? 法定代表人證明書(shū) ? 法定代表人授權(quán)委托書(shū) ? 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 《 賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 》 （五） 撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 ——處理流程（客戶(hù)申請(qǐng)撤銷(xiāo)） 審核證件及賬戶(hù)信息 填寫(xiě)業(yè)務(wù)表單 刪除掛牌公司股票交易協(xié)議 憑證掃描及歸檔 （五） 撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 ——處理流程（營(yíng)業(yè)部主動(dòng)撤銷(xiāo)） 通知客戶(hù) 請(qǐng)示總部 總部批復(fù) 刪除掛牌公司股票交易協(xié)議 憑證掃描及歸檔 （六） 股份轉(zhuǎn)托管 ——申請(qǐng)材料（個(gè)人） ? 本人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件 （ 如有 ） ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 （ 委托辦理提供 ） ? 經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)及復(fù)印件 （ 委托辦理提供 ） ? 《 客戶(hù)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)表 》 （六） 股份轉(zhuǎn)托管 ——申請(qǐng)材料（機(jī)構(gòu)） ? 機(jī)構(gòu)有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件 （ 如有 ） ? 法定代表人證明書(shū) ? 法定代表人授權(quán)委托書(shū) ? 法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件 ? 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 ? 《 客戶(hù)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)表 》 （六） 股份轉(zhuǎn)托管 ——處理流程 審核證件及賬戶(hù)信息 填寫(xiě)業(yè)務(wù)表單 審批 統(tǒng)一賬戶(hù)系統(tǒng)申報(bào) 憑證掃描及歸檔
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