【文章內(nèi)容簡介】 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 要便于查找 （追溯） 2023/3/24 63 不合格描述 ? 注意事項(xiàng) 描述文件的標(biāo)識(shí) /名稱 描述記錄的標(biāo)識(shí) /名稱 描述相關(guān)職位 /工位 描述設(shè)備的編號(hào) /名稱 描述相關(guān)的區(qū)域 描述不符合的原因 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件 2023/3/24 64 不合格報(bào)告 ? 現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的陳述 ? 經(jīng)受審核部門確認(rèn) ? 審核報(bào)告的組成部分 ? 提交受審核部門的正式文件 2023/3/24 65 不合格報(bào)告的內(nèi)容 （審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容） ? 受審核部門 ? 審核員 ? 不合格報(bào)告編號(hào) ? 審核日期 ? 不合格描述 ? 不合格類型 ? 糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果 2023/3/24 66 不合格報(bào)告的內(nèi)容 （責(zé)任部門應(yīng)填寫的內(nèi)容） ? 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn) ? 不合格項(xiàng)的原因分析 ? 計(jì)劃 /已采取的糾正措施 2023/3/24 67 不合格報(bào)告的內(nèi)容 ? 對(duì)內(nèi)審員而言，寫好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是： 準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí) 確定不合格問題的性質(zhì) 判定違反的標(biāo)準(zhǔn)條款 區(qū)分不合格的類型 2023/3/24 68 審核組會(huì)議 ? 現(xiàn)場審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中 定期（每天結(jié)束時(shí)）召開 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 協(xié)調(diào)審核方向 ? 審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備 2023/3/24 69 審核結(jié)果的匯總分析 ? 在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長要對(duì) 審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析： 1）從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門、條款、性質(zhì)、類 型） 2）從發(fā)展的趨勢分析（上次與本次的比較） 3）從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響情況分析 4）總結(jié)質(zhì)量體系的優(yōu)點(diǎn) 2023/3/24 70 末次會(huì)議 ? 簽到 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況 ? 正式提出不合格項(xiàng) ? 澄清 ? 宣布審核結(jié)論 ? 提出糾正措施及要求 ? 結(jié)束 2023/3/24 71 第四章 審核報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核依據(jù)文件 ? 審核組成員 ? 審核時(shí)間 ? 審核不合格項(xiàng)分布情況 ? 審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見 ? 審核報(bào)告的分發(fā)范圍 ? 不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后） 2023/3/24 72 審核綜述 ? 說明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng) ? 根據(jù)對(duì)審核的不合格項(xiàng)的匯總分析對(duì)受審核部 門的質(zhì)量體系作出評(píng)價(jià)： 好的方面 存在的不足 努力的方向 ? 評(píng)價(jià)時(shí)可考慮質(zhì)量體系的定義中規(guī)定的幾個(gè)方 面（組織機(jī)構(gòu)、過程、程序和資源） 2023/3/24 73 第五章 糾正措施 ? 糾正措施的重要性 ? 糾正措施的制定與認(rèn)可 ? 糾正措施的實(shí)施 2023/3/24 74 糾正措施的重要性 ? 糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量審核的目的決 定的 ? 內(nèi)部質(zhì)量審核目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系的 問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以 避免不合格的再發(fā)生，從而使質(zhì)量體系得到不 斷的改進(jìn) 2023/3/24 75 糾正措施的制定 ? 由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門對(duì)問題發(fā)生的原因進(jìn) 行分析 ? 依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃 ? 糾正措施的描述要具體 ? 采取必要的補(bǔ)救措施 ? 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并 提出糾正措施建議 ? 糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可 2023/3/24 76 糾正措施 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) ? 改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符 ? 增加資源 2023/3/24 77 第六章 審核的跟蹤 ? 驗(yàn)證時(shí)間 ? 驗(yàn)證內(nèi)容 ? 驗(yàn)證記錄 2023/3/24 78 驗(yàn)證時(shí)間 ? 在不合格報(bào)告中規(guī)定的期限到期驗(yàn)證 ? 也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情況提前 驗(yàn)證 2023/3/24 79 驗(yàn)證內(nèi)容 ? 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？ ? 完成后的效果如何，自采取糾正措施以來， 是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？ ? 實(shí)施情況是否有記錄可查？ ? 如引起質(zhì)量體系文件修改，是否按文件控制 程序執(zhí)行？ 2023/3/24 80 驗(yàn)證記錄 ? 驗(yàn)證記錄應(yīng)簡明扼要地說明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論 ? 如驗(yàn)證結(jié)果為不能關(guān)閉該不合格報(bào)告，應(yīng)注明繼 續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)的不合格報(bào)告的編號(hào) 2023/3/24 81 第 四 部 分 內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧 2023/3/24 82 ? 審核員的職責(zé)： －遵守相應(yīng)的審核要求 －有效地策劃和履行被賦予的職責(zé) －將觀察結(jié)果形成文件 －報(bào)告審核結(jié)果 －驗(yàn)證糾正措施的有效性 －配合并支持審核組長的工作 2023/3/24 83 ? 審核組長的職責(zé)： －全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作 －對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后決定 －協(xié)助選擇審核組的其他成員 －制訂審核計(jì)劃 －代表審核組同受審方的管理者接觸 －提交審核報(bào)告 2023/3/24 84 ? 合格的內(nèi)審員應(yīng)具備的“個(gè)人素質(zhì)”： － 思想開闊、成熟 －具有很強(qiáng)的判斷和分析能力 －有較良好的背景和經(jīng)歷、堅(jiān)韌、善于溝通 －能客觀地觀察情況 －全面地理解復(fù)雜的形勢及各部門在整個(gè)組織中的作用 ? 把這些素質(zhì)分解為最低學(xué)歷、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷、 知識(shí)、道德修養(yǎng)等方面 2023/3/24 85 （一）合格審核員應(yīng)具備的能力 ? 具體工作能力 －從事審核準(zhǔn)備工作的能力 －從事現(xiàn)場審核的能力 －從事跟蹤與監(jiān)督的能力 ? 基本能力 －交流的能力 －合作的能力 －分析判斷的能力 －獨(dú)立工作的能力 －應(yīng)變的能力 －善于學(xué)習(xí)的能力 2023/3/24 86 （二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí) ? 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí) ? 標(biāo)準(zhǔn)和指南 ? 審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法 ? 專業(yè)知識(shí) 2023/3/24 87 （三）合格的審核員應(yīng)具備的道德和修養(yǎng) ? 正直誠實(shí) －不弄虛作假 －不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù) －不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論 －不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密 ? 客觀、正直 －以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量 文件作判斷 －切忌先入為主，主觀臆測 －既不能證據(jù)不足就開不合格報(bào)告，也不能“非找出一個(gè) 不合格才罷休” 2023/3/24 88 事例 審核員：一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏源貿(mào)易 公司在合格供方名單中嗎？ 被審核方：哦，當(dāng)然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開 辦的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng) 理的弟弟，我們相信他。 調(diào)查報(bào)告：采購訂單被送給宏源貿(mào)易公司，它不在合 格供方名單中。 事實(shí)： 宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。 2023/3/24 89 ? 尊重對(duì)方，尊重別人 －尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞 事例： 審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用 審核員：我應(yīng)拖下鞋子嗎？ 被審核方：哦，我們都這樣。 審核員然后就穿著鞋子