【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 作程序 編制年度內(nèi)部審核方案（例行審核） 行政部 于每年年初進(jìn)行內(nèi)部策劃、編制本年度內(nèi)審方案，報(bào) 總經(jīng)理 批準(zhǔn)。 內(nèi)審方案包括：審核目的、范圍、頻次、審核方式和審核依據(jù)等。 對(duì)本 公司 質(zhì)量管理體系覆蓋的各部門(mén)及過(guò)程 的審核每年 不 少 于 一次，兩次內(nèi)審間隔不超過(guò) 12 個(gè)月。 審核組要求 審核員必須是經(jīng)培訓(xùn)具有內(nèi)審員資格并經(jīng) 總經(jīng)理 授權(quán)的人員。 審核員應(yīng)保持相應(yīng)的獨(dú)立性和客觀性， 審核員不應(yīng)審核自己的工作。 審核準(zhǔn)備 管理者代表任命本次內(nèi)審的審核組長(zhǎng)及審核組成員。 審核組長(zhǎng)按照年度內(nèi)審方案編制本次內(nèi)審的具體計(jì)劃，內(nèi)容包括：審核目的與范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核日期及日程安排等。審核計(jì)劃由管理者代表批準(zhǔn)。 需要時(shí)，審核組應(yīng)查閱有關(guān)文件，即質(zhì)量手冊(cè)、程序文件管理或技術(shù)文件等。 審核組成員按照審核組長(zhǎng)的分工編制檢查表，并經(jīng)組長(zhǎng)審批。 行政部 提前三天將審核實(shí)施計(jì)劃下發(fā)到有關(guān)部門(mén)，以便確認(rèn)計(jì)劃安排。 實(shí)施審核 首次會(huì)議 HM/QP03A20xx A/0 共 3 頁(yè) 第 2 頁(yè) a） 審核組長(zhǎng)主持， 總經(jīng)理 、管理者代表、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核組成員參加； b） 會(huì)議內(nèi)容包括：介紹審核目的與范圍、明確審核方法和程序、確定末次會(huì)議時(shí)間等； c） 首次會(huì)議若受審核部門(mén)對(duì)審核安排提出問(wèn)題，審核組長(zhǎng)可作出調(diào)整。 d） 首次會(huì)議要簽到。 現(xiàn)場(chǎng)審核 a) 審核組成員按審核計(jì)劃和檢查表到指定的部門(mén)或現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核 b) 審核員通過(guò)交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng) 、收集證據(jù)、檢查質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行審核； c) 被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人有責(zé)任回答審核員提出的問(wèn)題，并提供記錄和證據(jù)供審核員查閱； d) 審核員應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的合格或缺陷作記錄，其記錄的內(nèi)容應(yīng)客觀、準(zhǔn)確、全面； e) 審核員應(yīng)盡量在限定的時(shí)間內(nèi)完成審核工作； 確定不合格項(xiàng) 評(píng)審觀察結(jié)果，確定不合格項(xiàng) ， 審核員對(duì)審核中 出現(xiàn)的不合格或缺陷，應(yīng)立即讓受審核部門(mén)的負(fù)責(zé)人（或操作者）確認(rèn) 。 若受審核部門(mén)對(duì)不合格項(xiàng)有異議時(shí)，由管理者代表負(fù)責(zé)裁決； 按不合格性質(zhì)分，不合格有三種類(lèi)型：體系性不 符 合、實(shí)施性不 符合、效果性不 符 合。 編寫(xiě)不合格報(bào)告 確定不合格項(xiàng)后，審核員填寫(xiě)不合格報(bào)告。不合格報(bào)告內(nèi)容包括：審核員、審核時(shí)間、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、不合格事實(shí)描述、不合格類(lèi)型、不符合條款等。不合格事實(shí)描述要具體，并經(jīng)受審核方確認(rèn)。 受審核部門(mén)應(yīng)對(duì)存在的不合格或缺陷產(chǎn)生的原因進(jìn)行調(diào)查，并制訂糾正措施，審核員對(duì)糾正措施給予確認(rèn)。 末次會(huì)議 a） 審核組長(zhǎng)主持， 總經(jīng)理 、管理者代表、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和審核員參加； b） 末次會(huì)議的內(nèi)容包括：重申審核目的、范圍和依據(jù)、說(shuō)明審核過(guò)程、說(shuō)明不合格數(shù)量和項(xiàng)目，宣布審核結(jié)果、提出糾正要求等； c） 末次會(huì)議要簽到。 編制審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)到有關(guān)部門(mén)。 內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容包括： a） 審核目的、范圍和依據(jù)； b） 審核計(jì)劃完成情況及不合格項(xiàng)的匯總分析； HM/QP03A20xx A/0 共 3 頁(yè) 第 3 頁(yè) c） 體系運(yùn)行結(jié)果的評(píng)價(jià)； d） 審核報(bào)告的分發(fā)范圍等。 糾正的實(shí)施與跟蹤驗(yàn)證 針對(duì)每一不 合格項(xiàng)，責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)分析原因制定糾正實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)； 責(zé)任部門(mén)按批準(zhǔn)后的糾正計(jì)劃具體實(shí)施； 內(nèi)審員負(fù)責(zé)糾正的跟蹤與驗(yàn)證。驗(yàn)證內(nèi)容包括：是否按計(jì)劃完成，完成后效果如何。 審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將內(nèi)審的全部記錄移交 行政部 保存。 內(nèi)審結(jié)果匯總分析 管理者代表負(fù)責(zé)將內(nèi)審結(jié)果歸納總結(jié)并予以分析，形成體系運(yùn)行報(bào)告，作為管理評(píng)審的輸入。 報(bào)告內(nèi)容包括：審核計(jì)劃完成情況，不合格項(xiàng)匯總分析、糾正的跟蹤驗(yàn)證情況及對(duì)體系評(píng)價(jià)、薄弱環(huán)節(jié)分析和體系改進(jìn)建議 等。 審核報(bào)告發(fā)放范圍： 總經(jīng)理 、管理者代表，受審核部門(mén)，不合格項(xiàng)相關(guān)部門(mén)。 特殊情況下的追加審核 除例行審核外，遇到特殊情況，應(yīng)對(duì)體系進(jìn)行追加審核。特殊情況是指： a） 本 公司 的隸屬關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)層、組織機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)； b） 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或因質(zhì)量問(wèn)題引起顧客投訴時(shí)； c） 第二、三方審核或第三方認(rèn)證證書(shū)有效期屆滿(mǎn)時(shí)。 特殊情況下的追加審核應(yīng)編制審核計(jì)劃，具體事宜執(zhí)行本程序的 。 5 相關(guān)文件及記錄 《質(zhì)量記錄控制程序》 《年度內(nèi)審計(jì)劃》 《內(nèi)審實(shí) 施計(jì)劃》 《內(nèi)審檢查表》 《不合格報(bào)告》 《會(huì)議記錄表》 《內(nèi)部審核報(bào)告》 廣州市 合茂 金屬制品有限公司 HM/QP0420xx ———————————————————————————————————— 不合格品控制程序 編制： 審核： 批準(zhǔn)： 發(fā)放編號(hào)： 受控狀態(tài)： ———————————————————————————————————— 發(fā)布 實(shí)施 不合格品控制程序 HM/QP0420xx A/0 共 1 頁(yè) 第 1 頁(yè) 1 目的 對(duì)不合格品進(jìn)行控制 ,以防止不合格品的非預(yù)期使用或交付。 2 范圍 適用于原輔材料、過(guò)程及成品中不合格品的控制。 3 職責(zé) 技術(shù) 部 是不合格品的歸口管理部門(mén) ， 負(fù)責(zé)不合格品處理的跟蹤驗(yàn)證 。 生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)過(guò)程不合格的 糾正措施的實(shí)施。 4 工作程序 不合格原材料的控制 無(wú)論是在原材料檢驗(yàn)過(guò)程或是在生產(chǎn)使用中發(fā)現(xiàn)不合格，均應(yīng)由發(fā)現(xiàn)人做好記 錄并通知倉(cāng)管員做好