【文章內(nèi)容簡介】 2*2*112)(),(CQCP??????() () 比較 () 式和 ()式與 ()式和 ()式可知，二者完全相同。這說明在對損害負有責任和不負責任的產(chǎn)權(quán)界定下，產(chǎn)值最大化的資源配置結(jié)果完全相同：產(chǎn)出為 ）（ *2*1 ,2023/2/7 37 New Institutional Economics 二、科斯第二定理 在科斯看來，交易費用不是為零而是為正，因而自然而然可以得出如下的推論：? 一旦考慮到進行市場交易的成本， …… 合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響。 ?這就是著名的科斯第二定理。 2023/2/7 38 New Institutional Economics 科斯第二定理有兩層含義 ①在交易成本大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響。 ②權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時所支出的交易成本時才會發(fā)生。 2023/2/7 39 New Institutional Economics 科斯第二定理比第一定理重要 ?科斯對新古典經(jīng)濟學的挑戰(zhàn)正是從?市場零交易費用?的假設(shè)開始的。他說： ?我傾向于把科斯定理（即第一定理）當做對交易成本大于零的經(jīng)濟進行分析的道路上的墊腳石，以便進一步分析一個有正交易費用的經(jīng)濟。? ?在科斯的 《 社會成本問題 》 中可以看到，他不是要說明?交易費用為零，會怎么樣，?而是要說明?交易費用為正，會怎么樣?。對交易費用大于零的世界產(chǎn)權(quán)安排與資源配置關(guān)系的揭示，才構(gòu)成科斯定理的核心內(nèi)容。 2023/2/7 40 New Institutional Economics (一 )關(guān)于科斯第二定理的第一層含義 ?在交易成本大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響。? 2023/2/7 41 New Institutional Economics ⑴ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失承擔責任的情況 要得到在每一種牛群規(guī)模下牛群損害谷物的準確數(shù)字是很困難的。如果統(tǒng)計牛群給谷物造成的損害費用比牛群給谷物造成的損害費用還高，那么，對牛群給谷物造成的損害進行統(tǒng)計這件事就是不合算的。在這種情況下，對牛群給谷物造成的損害進行統(tǒng)計就不會繼續(xù)下去。而沒有牛群損害農(nóng)夫谷物的準確數(shù)字，要養(yǎng)牛者完全賠償農(nóng)夫谷物的損失，顯然是不可能的。這就必然使養(yǎng)牛者私人最優(yōu)決策的產(chǎn)量無法趨向考慮社會成本的最優(yōu)產(chǎn)量。 2023/2/7 42 New Institutional Economics ⑵ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔責任的情況 在這種情況下，要使養(yǎng)牛者自動減少牛的頭數(shù)，以降低牛群對谷物的損害，農(nóng)夫必須向養(yǎng)牛者進行補償。要使補償交易達成，無論是農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者都必須對每增加一頭牛給谷物的邊際損害有完全準確的了解，否則，農(nóng)夫不會清楚地知道到底應該給養(yǎng)牛者以多大的補償，以使其減少牛的數(shù)量。養(yǎng)牛者也不會清楚自己到底應該向農(nóng)夫要求多大的補償才能避免損失。顯然，無論是農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者都不可能準確了解每頭牛給谷物的邊際損害，要作到這一點是費用高昂的、甚至是不可能的。 2023/2/7 43 New Institutional Economics 科斯第二定理的數(shù)學證明 設(shè) t(Q2)是交易費用函數(shù)，也是一個線性齊次函數(shù)，假定交易費用由賠償者承擔。 （ 1）養(yǎng)牛者承擔賠償責任的情況。 在此情況下，養(yǎng)牛者不僅要賠償損害，且要承擔交易費用。所以，農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的利潤函數(shù)分別為： )(),( 2211111 QqCQP ???? )()()( 22222222 QtQqQCQP ????2023/2/7 44 New Institutional Economics 這時農(nóng)夫和養(yǎng)牛者通過市場交易的結(jié)果就可表示為求解如下數(shù)學模型： )()()()(),(, 2222222221111121 QtQqQCQPQqCQPMax?????????() ()式的一階條件為： 0),(1211111 ???????QCPQ? 0)(),(22221121 ??????????qQCQ?0)()()(22222222222 ?????????????tqCPQ?2023/2/7 45 New Institutional Economics 二階條件總是滿足的，整理以上得到： 11*21*111),(QCP???21*2221*2221*21*112)()(),(tCQCP?????????() () （ 2）養(yǎng)牛者不承擔賠償責任的情況。 在此情況下，由農(nóng)夫進行賠償并承擔交易費用。這時，農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的利潤函數(shù)變?yōu)椋? )()(),( 212211111 QtQrCQP ????? )()( 222222 QrCQP ???2023/2/7 46 New Institutional Economics 農(nóng)夫和養(yǎng)牛者通過市場交易的結(jié)果可表示為求解如下的數(shù)學模型： )()()()(),(, 2222222221111121 QrQCQPQtQrCQPMax?????????() ()式的一階條件為： 0),(1211111 ???????QCPQ?0)()(),(22122221121 ?????????????trQCQ? 0)()(22222222 ??????????rCPQ?2023/2/7 47 New Institutional Economics 二階條件總是滿足的，整理上式得到： 12*22*111),(QCP???22*2122*2222*22*112)()(),(tCQCP?????????() () 在交易費用大于零時，兩種產(chǎn)權(quán)界定方式產(chǎn)生的資源最優(yōu)配置條件已不再相同，主要體現(xiàn)在 ()與 ()式的不同上。由于農(nóng)夫和養(yǎng)牛者間信息的不對等不完全，他們的交易費用分布情況也是不相同的， )()( 2221 QtQt ? 22*2121*22 /)(/)( tt ?????由線性齊次假定， 所以，兩種產(chǎn)權(quán)界定下的資源配置結(jié)果是不同的： ),(1*21*1 ),( 2*22*1 ≠ 2023/2/7 48 New Institutional Economics （二）關(guān)于科斯第二定理的第二層含義 ??權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時所支出的交易成本時才會發(fā)生。? ?科斯提出了兩種權(quán)利調(diào)整的方式 —— 用組織企業(yè)或政府管制代替市場交易方式?？扑拐J為，這兩種權(quán)利調(diào)整方式同樣是有成本的，只有調(diào)整帶來的收益大于成本時，企業(yè)或政府管制方式才會替代市場交易方式。 2023/2/7 49 New Institutional Economics ?科斯指出，當交易費用太高，市場的自發(fā)交易無法解決上述外部性問題時，組織企業(yè)或企業(yè)一體化是一種替代方式。 ?當然，這并不意味著通過企業(yè)組織交易的行政成本必定低于被取代的市場交易的成本，但是只要企業(yè)的行政成本低于其所替代的市場交易的成本，企業(yè)活動的調(diào)整所獲的