【文章內(nèi)容簡介】 XXXXXXX有限公司 記錄控制程序 文件編號 NDⅡ 02 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 2/2 如因筆誤或計(jì)算錯(cuò)誤要修改原數(shù)據(jù)，不能采取涂抹的方式，而應(yīng)采用單杠劃去原數(shù)據(jù)，在其上方寫上更改后的數(shù)據(jù)，并簽上更改人的姓名及日期。 記錄的保存、保護(hù) 各部門必須把所有記錄分類，依日期順序整理好便于檢索，存放于通風(fēng)、干燥的地方，所有記錄應(yīng)保持清潔，字跡清晰。各部門按規(guī)定的期限保存記錄。 各部門負(fù)責(zé) 編制《記錄清單》（附備案的原始記錄樣本），將公司所有與質(zhì)量管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄匯總，包括名稱、編號、保存期等內(nèi)容，部門經(jīng)理審核，管理者代表批準(zhǔn)。 記錄保存期限是從記錄的發(fā)生年度的下一年的 1 月 1 日起到保留期限結(jié)束年的 1月 1日。 辦公室每季度要檢查一次各部門記錄的使用、管理情況，填寫《監(jiān)督檢查記錄》。 記錄發(fā)放、借閱和復(fù)制 ，應(yīng)填寫《文件發(fā)放、回收記錄》。 ，需借閱或復(fù)制者要經(jīng)相應(yīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 記錄的銷毀處理 對超過保存期的記錄，或因其它特殊情況需要銷毀時(shí)，由各部門主管填寫《文件銷毀記錄》辦公室確認(rèn)、審核，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后由授權(quán)人執(zhí)行銷毀。 記錄格式 各部門的記錄格式，由各部門負(fù)責(zé)人組織編制，部門經(jīng)理審批，交辦公室備案。 各部門可根據(jù)工作需要提出記錄格式設(shè)計(jì)更改，執(zhí)行《文件控制程序》有關(guān)文件更改的規(guī)定。 《文件控制程序》 NDⅡ 01 《記錄清單》 NDⅡ 0201 《監(jiān)督檢查記錄》 NDT（通用） 18 XXXXXXX有限公司 管 理 職 責(zé) 章 節(jié) 號 5 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 1/3 管理承諾 公司總經(jīng)理是質(zhì)量管理體系的建立、保持及持續(xù)有效的運(yùn)行的決策者，并通過履行以下職責(zé)為其承諾提供證據(jù)： a) 采取培訓(xùn)、宣傳或會(huì)議等形式向全體員工宣傳滿足顧客和有關(guān)法律、法規(guī)要求的重要性； b) 制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并使其有效地貫徹、實(shí)施； c) 確定組織機(jī)構(gòu)； d) 對公司最終產(chǎn)品結(jié)果和質(zhì)量管理工作全面負(fù)責(zé)，并親自組織管理評審； e) 為質(zhì)量方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供充足的資源（包括人、財(cái)、物等）； f) 任命管理者代表； 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 公司的生存和發(fā)展依存于顧客，最高管理者應(yīng)確保顧客明示和隱含及必須履行的需求得到確定，提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意。詳見 和 的規(guī)定。 a) 在產(chǎn)品中了解并掌握顧客的需求和期望相結(jié)合； a） 公司的質(zhì)量目標(biāo)與顧客的需求和期望相結(jié)合； b） 公司向全體員工宣傳顧客需求和期望； c） 采取一定的措施來測量顧客的滿意程度； 質(zhì)量方針 總經(jīng)理以質(zhì)量管理原則為基礎(chǔ)，針對公司的實(shí)際情況制定公司的質(zhì)量方針，并行成文件傳達(dá) 到全體員工，同時(shí)確保質(zhì)量方針： a）與公司總的發(fā)展宗旨相一致； b）適合公司的性質(zhì)和規(guī)模； c）對滿足顧客要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性做出承諾； d）為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)提供框架和基礎(chǔ)； e）制定特別是實(shí)施過程中，全體員工要達(dá)到充分溝通和理解； f）管理評審時(shí)對其適宜性和實(shí)施情況進(jìn)行評審，不適宜適時(shí)應(yīng)重新制定； 公司質(zhì)量方針：見（ 章節(jié)號 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo) ） 19 XXXXXXX有限公司 管 理 職 責(zé) 章 節(jié) 號 5 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 2/3 策劃 公司 質(zhì)量目標(biāo) ：見（ 章節(jié)號 、質(zhì)量目標(biāo) ） 總經(jīng)理批準(zhǔn)質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)要在相關(guān)單位進(jìn)行分解，直到為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)而進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)能得到充分控制； ，建立各部門的質(zhì)量目標(biāo)（見質(zhì)量目標(biāo)分解）。在適當(dāng)時(shí)機(jī)對各部門的質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況進(jìn)行考核、統(tǒng)計(jì)，評價(jià)質(zhì)量目標(biāo)完成情況以及與質(zhì)量方針框架的一致性。管理者代表 /辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。 質(zhì)量管理體系策劃 公司開展有效的質(zhì)量管理體系策劃，確保質(zhì)量管理體系在受控狀態(tài)下運(yùn)行，即使體系發(fā)生 變更仍保持質(zhì)量管理體系的完好運(yùn)行，最終實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量目標(biāo)； a) 公司最高管理者依據(jù) ISO9001:20xx 標(biāo)準(zhǔn)及公司實(shí)際情況建立文件化的質(zhì)量管理體系，編制了質(zhì)量管理手冊、 15 個(gè)控制程序。 b) 公司的質(zhì)量管理體系的更改，不應(yīng)違背 ISO9001:20xx 標(biāo)準(zhǔn)要求，以保證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的完整性。 c) 確定質(zhì)量管理體系有關(guān)的過程； d) 確定為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)而建立的過程中需要投入的總體資源； e) 不斷提高質(zhì)量管理的有效性及效率，定期評審質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，尋找差距和改進(jìn)機(jī)會(huì)，保證質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。 職責(zé)、權(quán)限和溝通 職責(zé)和權(quán)限 公司質(zhì)量管理體系組織結(jié)構(gòu)圖（ 章節(jié)號 ） 質(zhì)量管理體系職能分配表（ 章節(jié)號 ） 各部門崗位職責(zé)及權(quán)限（附錄 1） 管理者代表 總經(jīng)理任命管理者代表，其職責(zé)如下： a) 確保公司按照 ISO9001:20xx 標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系； b) 向公司總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況和改進(jìn)的建議； c) 確保通過各種形式提高全體員工中顧客至上的意識； d) 作為公司代表，與外部機(jī)構(gòu)聯(lián)系和辦理有關(guān)質(zhì)量管理體系的事宜。 20 XXXXXXX 有限公司 管 理 職 責(zé) 章 節(jié) 號 5 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 3/3 內(nèi)部溝通 公司確保在不同的部門、崗位之間，有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量要求、產(chǎn)品質(zhì)量問題，目標(biāo)及完成情況等產(chǎn)品質(zhì)量信息得以及時(shí)傳遞和溝通，管理者代表負(fù)責(zé)統(tǒng)籌策劃，可以利用適宜的溝通工具，如：書面資料、記錄、公告、內(nèi)部刊物、電子媒體、聲像、會(huì)議、也可用《信息聯(lián)絡(luò)處理單》 NDT（通用）等促進(jìn)內(nèi)部溝通。 管理評審 （見《管理評審控制程序》 NDⅡ 03） 21 XXXXXXX有限公司 管理評審控制程序 文 件編號 NDⅡ 03 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 1/3 1． 目的 本程序的目的是為規(guī)范和有效地進(jìn)行管理評審，確保公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，確保公司質(zhì)量方針和目標(biāo)適合公司自身發(fā)展的需要，以不斷完善管理體系，尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 2． 適用范圍 本程序適用于總經(jīng)理組織管理層進(jìn)行的管理評審活動(dòng)。 3． 職責(zé) 公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持管理評審活動(dòng)，并對質(zhì)量體系運(yùn)行的情況作出評價(jià)。 管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理匯報(bào)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況，監(jiān)督評審糾正措施、預(yù)防措施的實(shí)施工作 。 辦公室負(fù)責(zé)管理評審的準(zhǔn)備、組織、記錄工作，整理評審報(bào)告并存檔。 各參評部門、工廠準(zhǔn)備相關(guān)的質(zhì)量體系運(yùn)行資料，并負(fù)責(zé)落實(shí)評審后的糾正措施、預(yù)防措施和改進(jìn)的措施的實(shí)施。 4． 工作程序 評審頻次 正常情況下，管理評審會(huì)議每年召開一次（時(shí)間間隔不超過 12個(gè)月）。 當(dāng)出現(xiàn)如下情況時(shí)，應(yīng)增加評審頻次： a) 公司的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時(shí)； b) 發(fā)生重大質(zhì)量事故或客戶有嚴(yán)重投訴時(shí)； c) 當(dāng)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求有變化時(shí)； d) 市場需求發(fā)生重大變化時(shí)； e) 質(zhì)量審核中發(fā)生嚴(yán)重不合 格時(shí)； f) 其它情況需要時(shí)。 臨時(shí)增加的管理評審，總經(jīng)理批準(zhǔn)后按本程序?qū)嵤? 評審人員 正常情況下，參加管理評審的人員應(yīng)包括：總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表及各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人。 特殊情況下，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，可擴(kuò)大參加管理評審的人員和范圍。 22 XXXXXXX有限公司 管理評審控制程序 文件編號 NDⅡ 03 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 2/3 評審計(jì)劃 辦公室負(fù)責(zé)編制、下發(fā)《管理評審計(jì)劃》，內(nèi)容包括： a) 評審目的； b) 參加部門及人員； c) 評審內(nèi)容及評審的準(zhǔn)備工作要求； d) 評審依據(jù)； e) 評審大概時(shí)間。 管理評審前一周下發(fā)《管理評審?fù)ㄖ?，由管理者代表審核，總?jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)到參評部門。 各參加評審的部門，根據(jù)本身的職責(zé)，收集評審需輸入的信息（見 ），經(jīng)分析整理后在評審會(huì)上發(fā)言。 評審輸入 a) 內(nèi)、外部審核各項(xiàng)結(jié)果； b) 顧客反饋信息，包括投訴情況、滿意程度等； c) 過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合程度； d) 糾正和預(yù)防措施實(shí)施的情況及其結(jié)果； e) 對以往管理評審的跟蹤措施； f) 可能影響質(zhì)量管理體系的變更； g) 對不 合理方面的改進(jìn)建議； h) 其它：在通知中規(guī)定。 評審實(shí)施 總經(jīng)理介紹公司面臨的內(nèi)、外部形勢以及下步發(fā)展的打算。 管理者代表介紹公司年度內(nèi)部審核的結(jié)果、公司質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況及發(fā)展趨勢。 各職能部門介紹各自根據(jù)《管理評審計(jì)劃》的安排準(zhǔn)備的評審材料。 與會(huì)者依次對所提交的材料進(jìn)行評審，評審后重點(diǎn)確定下一步改進(jìn)的需要及可能性。 討論并達(dá)成一致意見后，由總經(jīng)理做出質(zhì)量體系和方針目標(biāo)的適宜性、有效性評價(jià)，形成本次管理評審的結(jié)論。 23 XXXXXXX有限公 司 管理評審控制程序 文件編號 NDⅡ 03 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 3/3 辦公室填寫《管理評審記錄》。 會(huì)議結(jié)束后 2日內(nèi)由辦公室依據(jù)評審結(jié)果記錄編寫《管理評審報(bào)告》，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放給有關(guān)部門。 評審輸出 管理評審后形成《管理評審報(bào)告》，其內(nèi)容至少應(yīng)包含： a) 管理體系及其過程有效性的改進(jìn)，包括對質(zhì)量方針和目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、過程控制等方面的評價(jià)； b) 與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)，對現(xiàn)有產(chǎn)品符合要求的評價(jià)，包括是否需 要進(jìn)行產(chǎn)品、過程審核等與評審內(nèi)容相關(guān)的要求； c) 資源需求等。 管理評審的輸出應(yīng)指明改進(jìn)的責(zé)任部門 /人員、跟蹤核查實(shí)施改進(jìn)情況及改進(jìn)結(jié)果的人員。 評審的后續(xù)管理 對管理評審中提出的改進(jìn)意見，由各責(zé)任部門制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后遵照實(shí)施。 辦公室及時(shí)記錄實(shí)施情況并驗(yàn)證改進(jìn)結(jié)果。 糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及驗(yàn)證按《改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。 評審記錄 管理評審產(chǎn)生的各種記錄，由辦公室按《記錄控制程序》的要求保存。 5． 相 關(guān)文件 《記錄控制程序》 NDⅡ 02 《內(nèi)部審核控制程序》 NDⅡ 11 《改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施控制程序》 NDⅡ 15 6． 記錄 《管理評審計(jì)劃》 NDⅡ 0301 《管理評審?fù)ㄖ? NDⅡ 0302 《管理評審記錄》 NDⅡ 0303 《管理評審報(bào)告》 NDⅡ 0304 24 XXXXXXX有限公司 資 源 管 理 章 節(jié) 號 6 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 1/1 資源提供 公司的各個(gè)相關(guān)部門及時(shí)識別并提供質(zhì)量管理體系實(shí)施所必需的資源，包括：人力、設(shè)施、工作環(huán)境。公司確定并提供的資源主要應(yīng)用于： a）為實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系的有效性，并達(dá)到持續(xù)改進(jìn)所須的資源。 b）通過滿足顧客要求，增進(jìn)顧客滿意。 人力資源 （見《人力資源控制程序》 NDⅡ 04） 基礎(chǔ)設(shè)施 （見《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序》 NDⅡ 05） 工作環(huán)境 （見《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序 》 NDⅡ 06） 25 XXXXXXX有限公司 人力資源控制程序 文件編號 NDⅡ 04 版本 /修改 1/0 1 2 3 4 頁 次 1/2 識別員工能力并制定和實(shí)施計(jì)劃，提高全體員工的產(chǎn)品質(zhì)量意識，以及重要崗位員工的操作技能，確保公司質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。 與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)人員能力識別及員工的教育和培訓(xùn)。 辦公室主控部門，根據(jù)需求對員工進(jìn)行考評、培訓(xùn)，編制公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》及實(shí)施，并制定各部門的《崗位規(guī)范及任職要求規(guī)定》 ，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)作為考評、培訓(xùn)依據(jù)。 各部門、工廠負(fù)責(zé)歸口管理并且與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)人員的培訓(xùn)與考核。 4 工作程序 人員能力： 辦公室根據(jù)影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作崗位對人員的能力要求，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面，評定人員能力和選擇勝任的人員，從事該崗位工作。 辦公室組織編制《崗位規(guī)范及任職要求規(guī)定》，對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必要的能力進(jìn)行確定，同時(shí)做為公司人員選擇、安排和考評的主要依據(jù)。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，做為選擇、招聘人員的根據(jù) ，填寫《公司人員臺帳》。 人員培訓(xùn) 通過培訓(xùn)使公司人員熟知公司的文件要求，具備保證質(zhì)量體系運(yùn)行的知識和經(jīng)