【文章內(nèi)容簡介】 為 5 類。根據(jù)工程的范圍和性質(zhì)來確定將要發(fā)生的后果類別，下面舉例的是一般工程建設(shè)中的風險損失的劃分，但要特別注意在每個特別的工程中要制定指南和分類標準，還要考慮特定的風險準則。在下面的例子運用中，涉及到一個總價值大約在一億歐元、建設(shè)工期大約需要 5 到 7 年的地下工程建設(shè)項目。 對工人或者緊急處理人員的傷害 。針對這種損失，要根據(jù)風險準則對損失分類和相應接受準則進行校準， 從而為形成的風險評估的可靠基礎(chǔ)。 表 B2 按傷亡人數(shù)對損失進行分類 表 B2 對工人和緊急處理人員的傷害 災難性的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要的 死傷數(shù)目 F 10 1F≤10， SI 10 1F， 1SI≤10 1SI， 1MI≤10 1MI F，死亡 SI，重傷 MI，輕傷 對第三方造成的損失 。當在工程中考 慮會第三方造成傷害時，在分類的容忍度上就有所下降了。因為和施工方比較而言，無論工程是否建設(shè)，作為第三方來說都沒有什么好處，所以在承受風險上也沒有施工方那么高了，表 B4 在按傷亡人數(shù)對第三方所造成的損失分類時，比較表 B3 而言就會顯得要求更高。 表 B3 對第三方造成的傷害 災難性的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要的 死傷數(shù)目 F 1， SI 10 1F， 1SI≤10 1SI， 1MI≤10 1MI — F，死亡 SI，重傷 MI，輕傷 對第三方財產(chǎn)所造成的傷害。 和業(yè)主比較，在分類的容忍度上來看要相對低一些。這是因為在大的土木工程建設(shè)中，第三方不是工程的直接受益者，而且工程合同的當事人往往會對第三方造成一定的傷害，并且超過了他們的承受范圍。所以要在實際工程中要考慮第三方的財產(chǎn)會遭受風險。表 B4 針對第三方在每個風險中所遭受損失進行了分類。 表 B4 對第三方財產(chǎn)造成的傷害 災難性 的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要的 損失 （百萬歐元） 3 ～ 3 ～ ～ 對環(huán)境的損害。 其實在工程的環(huán)境管理系統(tǒng)中已經(jīng)設(shè)計到一些關(guān)于環(huán)境管理方面的條文，在風險管理中來對環(huán)境損失劃分是很復雜的，主要是根據(jù)潛在的損失和潛在的孕險環(huán)境來確定工程對環(huán)境的傷害程度，表 B5 列舉了一個 初步的分類，仍需進一步的發(fā)展。對于其它的損失在分類時，要根據(jù)具體的工程而定。 表 B5 對環(huán)境的損害 災難性的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要的 備注 久的嚴重破壞 永久的次級破壞 長期影響 短期的嚴重破壞 暫時的次級破壞 長期與短期與工程的壽命有關(guān) 工期延誤。 工期延誤的潛在損失起初被認為某一特別的工序延誤引起的，而沒 有考慮這個工序是否在關(guān)鍵線路上，到后來才只在關(guān)鍵線路上來考慮工期的延誤。 表 B6 工期拖延（ 2個實例） 災難性的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要的 拖延 1 （月數(shù) /風險） 10 1—10 —1 — 拖延 2 （月數(shù) /風險） 24 6—24 2—6 —2 對業(yè)主造成經(jīng)濟損失 。這種損失涉及到風險發(fā)生后業(yè)主投入的額外成本以及在施工期內(nèi)業(yè)主要支付的額外成本。不包含對承包商造成的損失。而且在施工中需要追加的額外成本不能確定由誰來承擔時，則會認定由業(yè)主來承擔這筆費用。 由于工期拖延而增加的直接成本屬于這一類別，而因拖延導致的其他損失，主要是財政成本的增加不在其中。 在施工階段，應該早點考慮某些相關(guān)的風險會對工程帶來一些不便（如：不合格的施工所追加的控制和運行成本 ），從而需要增加更多的資本投入。 表 B7 根據(jù)業(yè)主遭受經(jīng)濟損失分類。 表 B7 對業(yè)主造成經(jīng)濟損失 災難性的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要的 損失（百萬歐元） 30 3～ 30 ～ 3 ～ 信譽損失。 對于工程而言，它在政治，經(jīng)濟、環(huán)境方面有一定的敏感性，公眾 的意見對工程的發(fā)展也有較大的影響，因此信譽損失也可以被看作各種損失中的一類，業(yè)主必須要考慮在這一方面是否遭受到損失。 信譽損失與造成上述損失的那些事件極其有關(guān)聯(lián)，對環(huán)境和第三方造成了大的損失，往往受到政府的高度重視，也會使自身的信譽降低。所有會導致壞影響的風險的發(fā)生，都有可能會對工程的政治和公眾信譽造成巨大影響。 表 B8 風險矩陣 發(fā)生率 損失 災難性的 巨大的 嚴重的 可以接受的 不重要 的 很有可能 不可以接受 不可以接受 不可以接受 不希望發(fā)生 不希望發(fā)生 可能 不可以接受 不可以接受 不希望發(fā)生 不希望發(fā)生 可以接受 偶爾 不可以接受 不希望發(fā)生 不希望發(fā)生 可以接受 可以接受 不可能 不希望發(fā)生 不希望發(fā)生 可以接受 可以 接受 可以忽略 很不可能 不希望發(fā)生 可以接受 可以接受 可以忽略 可以忽略 風險劃分和風險接受 在表 B8 中通過風險矩陣來確定風險的級別，這個例子展示了風險分類的一般的運用，有必要強調(diào)對于每個特定的工程要制定一個風險分類系統(tǒng)，也要考慮特殊的風險準則。 對五個不同的發(fā)生率和五個不同的發(fā)生后果進行定性描述后，就可以利用它們對相應的風險等級給予判定。 要對每個危險采取相應的制止措施，首先的看 它們屬于哪一個風險等級，分為 “不可接受 ”， “不希望發(fā)生的 ”， “可以接受的 ”， “可以忽略的 ”。各種情況下所采取的相應措施如下： （ 1） 不可以接受 —不論要花多大的成本，必須采取措施控制風險的發(fā)生，至少要求把風險控制到 “不希望發(fā)生的 ”這個等級上。 （ 2） 不希望發(fā)生的 —必須要對所采用的風險控制措施識別，但是采取措施所花費成本要與風險減少帶來的利潤協(xié)調(diào)一致。（見 中采用的 ALARP 原理） （ 3） 可以接受的 —通過工程本身來管理風險，沒有必要采取風險減少措施。 （ 4） 可以忽略的 —不用考慮會涉及的危險。 首先看風險屬于哪一個等級，然后根據(jù)等級 來選擇合理的風險控制減少措施。 表 B8 中的風險矩陣為可以接受的危險提供了一個可判別的基礎(chǔ)，為了控制因各個危險源所導致的風險數(shù)量，不能采取總體上來估計風險從而控制風險的方法。降低各個危險源的發(fā)生率和后果的損失，這才是減少風險的先決條件。例如單獨考慮一百米隧道。當基于風險目標建立一個風險矩陣時，還必需要考慮各個類別中危險源的數(shù)量。這是一個簡單的分類標準，因為這些分類標準中沒有體現(xiàn)不同風險后果的關(guān)系。 定量風險評估 提供可信的定量風險風險評估顯得太粗糙了，但是對修正識別的風險也起到一定的作用。 風險 可以通過它的 風險 因素來表示，對每個因素用一個數(shù)字來表示，發(fā)生的概率用 F來表示，后果損失用 C 來表示，在這個因素下發(fā)生的風險用 F 乘上 C 來表示，那么總的風險就是各個因素導致的風險總和。 這種簡單的方法為各個風險的評估提供了單一的風險指數(shù)，是對風險的最好評估。 這種簡單方法的不足之處就是沒有對風險估計的不確定性給以描述。 為了對風險的不確定性給予描述，可以不采用風險單一指數(shù)，而是通過一種隨機的分布來描述風險的大小，例如對風險發(fā)生的損失可以用最 “有可能發(fā)生的損失 ”， “最大的損失 ”， “最小的損失 ”來敘述。對風險的發(fā)生率 也可以用同樣的方法，但是這種方法的可行性還是受到質(zhì)疑，因為發(fā)生率是很敏感的。當采用 “有可能發(fā)生的損失 ”， “最大的損失 ”， “最小的損失 ”來分析風險時，我們不難想到利用三角的或是其他的分布方式來分析，例如可以采用蒙特卡羅模擬來進行風險評估，它考慮了各個隨機數(shù)之間的相互關(guān)系，見 部分。 利用這種復雜的分析方法有以下的好處： （ 1） 相比較單一風險指數(shù)而言，利用 “有可能發(fā)生的損失 ”， “最大的損失 ”， “最小的損失 ”這種分布顯得更加合理，不論是對損失的評估和發(fā)生率的評估。 （ 2） 考慮到風險發(fā)生率和損失的太多不確定性，而且它們 都是基于工程經(jīng)驗來判斷，而不是通過經(jīng)驗的統(tǒng)計分析得出。采用這種方法對于風險評估的人員來說就更加容易確定采用哪個分析結(jié)果。 （ 3） 采用這種分析的結(jié)果不是單一的數(shù)據(jù)，而是某些存在的可能性。如用 50%， 75%和 95%來表示風險的發(fā)生率。 上面采用的定量風險分析方法對經(jīng)濟損失和工期拖延的風險估計是比較合適的，但是在原則上也適用于其它的風險估計。 多風險分析，見 部分它是因工程成本和工期不確定而采用的定量分析，當一些風險有較高的發(fā)生率時，而且會對工程成本和工期造成影響，此時可以采用這種分析方法。但是此分析方法不適用 于那些低發(fā)生率但有可能高損失的風險。 風風 險險 管管 理理 工工 具具 在隧道工程的計劃階段和實施階段都需要采用合適的風險分析工具，利用風險分析工具來識別風險，定量化風險、比較原因和效果以及事件的關(guān)聯(lián)。許多工具已不光用于地下工程分析了，在其它方面也有長足的發(fā)展了，但是許多工具在地下工程的運用中還是受到了重大的挑戰(zhàn)，目前仍有很多的問題有待解決。 本節(jié)對一些技術(shù)做簡要介紹，便于讀者深入了解。 故障樹分析 故障樹常被用來分析單因素或多因素所引發(fā)的負面事件，無論事件發(fā)生的概率是否確定，都可以用故障樹來分析。采 用這個工具，復雜的問題都可以簡單化。（見圖 B2） 要想深入了解，可參照 STURK（ 1998）和 ANG 和 TANG（ 1984）。 事故樹分析 從最初事件開始分析，找出可能導致的結(jié)果，以次類推來得出事件發(fā)生的終端結(jié)果，確定各種結(jié)果的可能性并定量化分析（見圖 B3） 要想深入了解，可參照 BENJAMIN 和 CORNELL（ 1970）。 決策樹分析 決策樹分析即是根據(jù)現(xiàn)有信息來做出最好的方案，地下工程中的許多方案都具有不確定性，這種分析方式具有好的結(jié)構(gòu)化形式，相比較其他的方式而言，更能夠 得到較好的方案。 樹的結(jié)構(gòu)和事故樹一樣是從左到右。（見圖 B4） 要想深入了解，可參照 ANG 和 TANG（ 1984）， BENJAMIN 和 CORNELL（ 1970）和JASELSKIS 和 RUSSLE（ 1992）。 水 下 隧 道 工程 失 敗經(jīng) 濟 上 失 敗技 術(shù) 上 失 敗冒 頂 ， 海 水涌 入 隧 道不 能 繼 續(xù) 向前 開 挖巖 性 不 同 調(diào) 查 錯 誤盈 利 太 少 成 本 過 高巖 石 覆 蓋層 太 淺地 質(zhì) 調(diào) 查不 充 分或 門6 . 6 4 x 1 0 3或 門6 . 5 x 1 0 4和 門1 . 5 x 1 0 45 . 0 x 1 0 46 . 0 x 1 0 31 . 0 x 1 0 35 . 0 x 1 0 33 . 0 x 1 0 25 . 0 x 1 0 31 . 0 x 1 0 25 . 0 x 1 0 2 圖 B2 故障樹 安 全行 人 闖 紅 燈汽 車 在 行 駛沒 有 汽 車汽 車 及 時 剎 車汽 車 未 能 及 時 剎 車發(fā) 生車 禍安 全 圖 B3 事故樹 決 策 點方 案 1方 案 2方 案 1 a方 案 2 a結(jié) 果 1結(jié) 果 2結(jié) 果 3結(jié) 果 4結(jié) 果 5結(jié) 果 6結(jié) 果 7結(jié) 果 8 圖 B4 決策樹 多風險分析 這種方法通過隨機的計算程序，它對成 本和時間的計